华阳股份:山西华阳集团新能股份有限公司2021年第七次临时股东大会决议公告

证券代码：600348证券简称：华阳股份公告编号：2021-071
债券代码：155229债券简称：19阳煤01
债券代码：155666债券简称：19阳股02
债券代码：163962 债券简称：19阳煤 Y1
债券代码：163398债券简称：20阳煤01山西华阳集团新能股份有限公司
2021年第七次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2021年12月15日
（二）股东大会召开的地点：山西华阳集团新能股份有限公司会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份
情况：
1、出席会议的股东和代理人人数74
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）1422119282
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）59.1317
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，公司董事长翟红主持。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事7人，出席7人；
3、董事会秘书王平浩出席本次会议；部分高级管理人员列席本次会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案1、议案名称：关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421753087 99.9742 363695 0.0255 2500 0.0003
2、议案名称：关于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司申请国
家开发银行贷款提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421753087 99.9742 363695 0.0255 2500 0.0003
3、议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421493067 99.9559 625515 0.0439 700 0.0002
4、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
4.01发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421493067 99.9559 625515 0.0439 700 0.0002
4.02议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421492987 99.9559 625595 0.0439 700 0.0002
4.03议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421492987 99.9559 625595 0.0439 700 0.0002
4.04议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421493067 99.9559 625515 0.0439 700 0.0002
4.05议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421492987 99.9559 625595 0.0439 700 0.0002
4.06议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421492987 99.9559 625595 0.0439 700 0.0002
4.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）A股 1421492987 99.9559 625595 0.0439 700 0.0002
4.08议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421487687 99.9555 630895 0.0443 700 0.0002
4.09议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421487767 99.9555 630815 0.0443 700 0.0002
4.10议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421492987 99.9559 625595 0.0439 700 0.0002
4.11议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421492987 99.9559 625595 0.0439 700 0.0002
4.12议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421492987 99.9559 625595 0.0439 700 0.00024.13议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421494567 99.9560 624015 0.0438 700 0.0002
4.14议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421493767 99.9560 625515 0.0440 0 0.0000
4.15议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421493767 99.9560 625515 0.0440 0 0.0000
4.16议案名称：债券持有人及债券持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421493067 99.9559 625515 0.0439 700 0.0002
4.17议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421529567 99.9585 589715 0.0415 0 0.00004.18 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421493767 99.9560 625515 0.0440 0 0.0000
4.19议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421536867 99.9590 582415 0.0410 0 0.0000
4.20议案名称：本次发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421493767 99.9560 625515 0.0440 0 0.0000
5、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1419190487 99.7940 625595 0.0439 2303200 0.1621
6、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性
分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1419238887 99.7974 577195 0.0405 2303200 0.16217、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1419358087 99.8058 457995 0.0322 2303200 0.1620
8、议案名称：关于公开发行可转换公司债券摊薄即期收益、采取填补措
施及相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1419190567 99.7940 625515 0.0439 2303200 0.1621
9、议案名称：关于《公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》
的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1419379967 99.8073 436115 0.0306 2303200 0.1621
10、议案名称：关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421117787 99.9295 629095 0.0442 372400 0.0263
11、议案名称：关于提请股东大会授权董事会（或董事会授权人士）全
权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：同意反对弃权股东类型
票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）
A股 1421237067 99.9379 509815 0.0358 372400 0.0263
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案同意反对弃权议案名称
序号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）关于为全资子公司阳泉煤业集团七元煤业有限
1责任公司申请国家开发19471484799.81223636950.186425000.0014
银行贷款提供担保的议案关于为控股子公司阳泉煤业集团泊里煤矿有限
2公司申请国家开发银行19471484799.81223636950.186425000.0014
贷款提供担保的议案关于公司符合公开发行
3可转换公司债券条件的19445482799.67896255150.32067000.0005
议案
4.01发行证券的种类19445482799.67896255150.32067000.0005
4.02发行规模19445474799.67896255950.32067000.0005
4.03票面金额和发行价格19445474799.67896255950.32067000.0005
4.04债券期限19445482799.67896255150.32067000.0005
4.05债券利率19445474799.67896255950.32067000.0005
4.06还本付息的期限和方式19445474799.67896255950.32067000.0005
4.07转股期限19445474799.67896255950.32067000.0005
转股价格的确定及其调
4.08整19444944799.67626308950.32347000.0004
4.09转股价格向下修正条款19444952799.67626308150.32337000.0005
4.10转股股数确定方式19445474799.67896255950.32067000.0005
4.11赎回条款19445474799.67896255950.32067000.0005
4.12回售条款19445474799.67896255950.32067000.0005
转股年度有关股利的归
4.13属19445632799.67976240150.31987000.0005
4.14发行方式及发行对象19445552799.67936255150.320700.0000
4.15向原股东配售的安排19445552799.67936255150.320700.0000
债券持有人及债券持有
4.16人会议19445482799.67896255150.32067000.0005
4.17本次募集资金用途19449132799.69775897150.302300.0000
4.18担保事项19445552799.67936255150.320700.0000
4.19募集资金存管19449862799.70145824150.298600.0000
4.20本次发行方案的有效期19445552799.67936255150.320700.0000
关于公司公开发行可转
5换公司债券预案的议案19215224798.49866255950.320623032001.1808
关于公司公开发行可转
6换公司债券募集资金使19220064798.52345771950.295823032001.1808用的可行性分析报告的
议案关于公司前次募集资金
7使用情况报告的议案19231984798.58454579950.234723032001.1808
关于公开发行可转换公
司债券摊薄即期收益、采
8取填补措施及相关主体19215232798.49876255150.320623032001.1807
承诺的议案关于《公司未来三年
9（2021-2023年）股东分19234172798.59584361150.223523032001.1807红回报规划》的议案关于本次公开发行可转
10换公司债券持有人会议19407954799.48666290950.32243724000.1910
规则的议案关于提请股东大会授权董事会（或董事会授权人
11士）全权办理本次公开发19419882799.54775098150.26133724000.1910
行可转换公司债券相关事宜的议案
（三）关于议案表决的有关情况说明
上述议案中，根据公司《章程》的规定，第3-11项议案为特别决议议案，需获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
三、律师见证情况
（一）本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所
律师：王鹏鹤、王思晔
（二）律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相
关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东大会
召集人、出席本次股东大会会议人员的资格合法、有效；本次股东大会会议的表决方式、表决程序符合现行有效的有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果和决议合法有效。
四、备查文件目录
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
山西华阳集团新能股份有限公司
2021年12月16日