中控技术:浙江中控技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告

证券代码：688777证券简称：中控技术公告编号：2021-055
浙江中控技术股份有限公司
关于独立董事公开征集委托投票权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*征集投票权的时间：2021年12月27日至2021年12月29日（上午9:00-12:00，下午13:00-17:00）
*征集人对股东大会的议案1、议案2、议案3征集同意票，对议案4征求表决意见。
*征集人未持有公司股票根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《公司征集上市公司股东权利管理暂定规定》的有关规定的有关规定，并按照浙江中控技术股份有限公司（以下简称“中控技术”或“公司”）其他独立董事的委托，独立董事杨婕作为征集人，就公司拟于2021年12月31日召开的2021年第三次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。
一、征集人声明
本人杨婕作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托，就公司2021年第三次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托投票权而制作并签署本公告。本人不存在中国证监会《公司征集上市公司股东权利管理暂定规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并承诺在征集日至行权日期间持续符合作为征集人的条件。征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公
1司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投
票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本公告，本公告的履行不会违反法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
（一）公司基本情况
公司名称：浙江中控技术股份有限公司
股票简称：中控技术
股票代码：688777
法定代表人：CUI SHAN
董事会秘书：莫威
联系地址：浙江省杭州市滨江区六和路309号中控科技园
邮政编码：310053
联系电话：0571-81118603/0571-86667525
传真：0571-81118603
互联网地址：http://www.supcontech.com
电子信箱：ir@supcon.com
（二）本次征集事项由征集人针对2021年第三次临时股东大会中审议的如下议案公开征集委托投
票权：
序号议案名称
1《关于公司及其摘要的议案》
2《关于公司的议案》3《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》
（三）本征集委托投票权公告签署日期：2021年12月15日。
三、本次股东大会基本情况
（一）会议召开时间：
2现场会议召开的日期时间：2021年12月31日14点00分
网络投票时间：自2021年12月31日至2021年12月31日
公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（二）会议召开地点：
浙江省杭州市滨江区六和路 309 号中控科技园 F0105 会议室
（三）需征集委托投票权的议案序号议案名称非累积投票议案
1《关于公司及其摘要的议案》
2《关于公司的议案》3《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》
四、征集人的基本情况
1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事杨婕女士，其基本情况
如下：
杨婕女士，1979年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，2004年6月毕业于中南财经政法大学国际经济法法学专业。2004年7月至2006年9月，
供职于中程科技有限公司。2006年10月至2010年3月，供职于国浩律师集团（杭州）事务所。2010年4月至2013年4月，供职于广发证券股份有限公司投资银行部。
2013年5月至今，任浙江天册律师事务所律师、合伙人。
2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济
纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》、《浙江中控技术股份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排。征集人与作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及
3与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人作为公司独立董事，于2021年12月15日出席了公司召开的第五届董事会第八次会议，并对《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。
征集人认为，公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展，形成对核心团队的长效激励约束机制，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；公司本次限制性股票激励计划的激励对象均符合法律、行政法规及
规范性文件所规定的成为激励对象的条件，同意公司实施本次限制性股票激励计划并同意将上述议案提交公司股东大会审议。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制
定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截至2021年12月24日交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。
（二）征集时间：2021年12月27日至2021年12月29日（上午9:00-12:00，下午13:00-17:00）
（三）征集方式：
采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布公告进行投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写
《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
2、向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关文件，包括但不限于：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明
4书原件、授权委托书原件、证券账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应
由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章。
（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、证券账户卡复印件。
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书
及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；
采取挂号信或特快专递方式的，送达时间以证券事务部收到时间为准。逾期送达的，视为无效。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
联系地址：浙江省杭州市滨江区六和路309号中控科技园，证券事务部邮政编码：310053
联系电话：0571-81118603/0571-86667525
联系人：钟菲/董偲怡
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满
足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点。
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件。
3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效。
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事
项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
56、股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
（六）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效。
2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且
在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未
以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托。
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项打“√”，选择一项以上或未选择的，则视为对该议案投弃权票。
（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据
本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书特此公告。
征集人：杨婕
2021年12月16日
6附件：
浙江中控技术股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、
《浙江中控技术股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》及其
他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托浙江中控技术股份有限公司独立董事杨婕女士作为本人/本公司的代理人出席浙江中控技术股份有限公司2021年第三
次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
序号议案名称同意反对弃权《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》
注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，选择一项以上未填写，视为对该项议案投弃权票。
委托人姓名或名称（签名或盖章）：
委托股东身份证号码或营业执照号码：
委托股东持股数：
委托股东证券账户号：
签署日期：
本项授权的有效期限：自签署日至中控技术2021年第三次临时股东大会结束。
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