南钢股份:南京钢铁股份有限公司关于2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告

证券代码：600282证券简称：南钢股份公告编号：临2021-117
南京钢铁股份有限公司
关于2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告的内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次股票期权拟行权数量：804.9万份
本次行权股票来源：南京钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对
象定向发行公司 A 股普通股股票
一、公司2018年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年11月5日，公司召开第七届董事会第十二次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
同日，公司召开第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划激励对象名单的议案》，并就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
2、2018年11月6日至2018年11月15日，公司对激励对象的姓名和职
务在公司内部进行了公示。在公示期内，没有任何个人或组织对本次拟激励对象提出异议。2018年11月17日，公司监事会发表了《南京钢铁股份有限公司监事会关于2018年股票期权激励计划之激励对象名单的公示情况说明及核查意
1见》。
3、2018年11月22日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划有关事项的议案》，并披露了《南京钢铁股份有限公司关于公司2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
同日，公司召开了第七届董事会第十三次会议和第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
4、2018年12月20日，公司授予的3178万份股票期权已在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）完成授予登记手续。
5、2019年10月11日，公司召开第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司根据《2018年度利润分配方案》将2018年股票期权行权价格由3.87元/股调整为3.57元/股；董事会认为公司《南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》设定的第一个行权期行权条件已经成就。公司独立董事发表了独立意见。
6、2020年5月15日，公司召开第七届董事会第三十一次会议和第七届监
事会第二十八次会议，审议通过了《关于注销股票期权激励计划部分期权的议案》
和《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同意注销2018年股权激励计划部分激励对象持有的已获授但尚未行权的公司股票期权90万份，同意公司根据《2019年度利润分配方案》将2018年股票期权行权价格由3.57元/股调整
为3.27元/股。公司独立董事发表了独立意见。
27、2020年12月4日，公司召开第七届董事会第三十八次会议和第七届监
事会第三十三次会议，审议通过了《关于注销股票期权激励计划部分期权的议案》
《关于2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，同意注销2018年股权激励计划部分激励对象持有的已获授但尚未行权的公司股票期权合计5668120份；董事会认为公司《南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》设定的第二个行权期行权条件已经成就。公司独立董事发表了独立意见。
8、2020年12月22日，公司召开第八届董事会第一次会议和第八届监事
会第一次会议，审议通过了《关于注销股票期权激励计划部分期权的议案》，同意注销2018年股权激励计划部分激励对象持有的已获授但尚未行权的公司股票
期权合计55.2万份。关联监事回避了相关议案的表决，公司独立董事发表了独立意见。
9、2021年2月8日，公司召开第八届董事会第四次会议和第八届监事会
第三次会议，审议通过了《关于注销股票期权激励计划部分期权的议案》，同意注销2018年股票期权激励计划部分激励对象持有的已获授但尚未行权的公司股票期权30万份。公司独立董事发表了独立意见。
10、2021年5月11日，公司召开第八届董事会第八次会议和第八届监事
会第六次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同
意公司根据《2020年度利润分配方案》将2018年股票期权行权价格由3.27元
/股调整为3.02元/股。公司独立董事发表了独立意见。
11、2021年12月15日，公司召开了第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，董事会认为公司《南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》设定的第三个行权期行权条件已经成就。公司独立董事发表了独立意见。
3二、公司2018年股票期权激励计划的主要内容
1、激励对象：本次激励计划授予的激励对象共计70名，包括公司中高层
管理人员、核心技术（业务）骨干。
2、授予数量：3178万份
3、行权价格：3.87元/份
4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
5、行权安排：本次授予的股票期权自激励计划授予日起满12个月后，激
励对象应在未来36个月内分三期行权。股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排行权时间行权比例自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个
第一个行权期40%月内的最后一个交易日当日止自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个
第二个行权期30%月内的最后一个交易日当日止自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个
第三个行权期30%月内的最后一个交易日当日止
三、公司2018年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件行权条件成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
公司未发生前述情形，满足出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
行权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
激励对象未发生前述情形，
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会满足行权条件。
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
4（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩成就情况：2020年度归属于上市公司股东的净
3、公司层面业绩考核要求：
利润为28.46亿元，较2016、
第三个行权期：以2016年、2017年归属于上市公司股东
2017年归属于上市公司股东
的净利润平均值为基数，2020年归属于上市公司股东的的净利润平均值17.77亿元
净利润增长率不低于20%。
增长了约60.16%，上述业绩条件已达到，满足行权条件。
4、个人层面绩效考核要求：
公司将对激励对象每个考核年度的综合考评结果进行评个人层面业绩成就情况：
分。个人层面对应的行权情况如下：2020年度，60名激励对象绩等级 AA A B C D 效考核结果为“B及以上”，满足行权条件。
可行权比例100%100%100%00
公司2018年股票期权激励计划1名激励对象因退休而离职、2名激励对象因工作调整而辞职，根据《南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》第十三章第二条第四款的规定，该等激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计357000份应予以注销。因此，该等激励对象个人绩效未纳入本次考核范围内。
公司2018年股票期权激励计划1名激励对象不满足第三个行权期个人绩效
考核行权条件，根据《南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》
第八章第二条第四款的规定，该等激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计
126000份应予以注销。
除上述激励对象外，公司2018年股票期权激励计划60名激励对象第三个行权期的行权条件均已满足。根据公司激励计划的行权安排，第三个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为30%，即公司2018年股票期权激励计划60名激励对象第三个行权期可行权的股票期权共计804.9万份。第三个行权期行权截止日为2022年11月22日。
四、本次行权的具体情况
1、本次行权的股票期权的授予日：2018年11月22日
2、本次行权数量：804.9万份
53、本次行权人数：60名4、本次行权价格：3.02元/份（因公司实施2018、2019、2020年年度权益分派计划，行权价格由3.87元/份调整至3.02元/份）
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
6、本次行权方式：自主行权，已聘请华泰证券股份有限公司作为自主行权
主办券商
7、本次行权安排：行权截止日为2022年11月22日，行权所得股票可于
行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定行权日，由公司统一办理激励对象股票期权行权及股份登记相关手续。
8、本次行权对象名单及行权情况
行权数量占其授予股票期权总数的占授予时股本总额的姓名职务
（份）比例（%）比例（%）
唐睿董事会秘书126000300.0029
中层管理人员、核心技术
7923000300.1792（业务）骨干（59人）
五、独立董事意见
根据《南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》的规定，60名激励对象第三个行权期行权的实质性条件已经成就，符合本期行权条件，
我们认为其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
本次符合条件的60名激励对象采用自主行权方式行权，对应股票期权的行权数量为804.9万份，第三个行权期行权截止日为2022年11月22日。董事会就本议案表决时，审议程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
我们认为公司2018年股票期权激励计划第三个行权期的相关安排，符合《上市公司股权激励管理办法》《南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，同意上述激励对象在规定时间内进行自主行权。
6六、监事会对激励对象名单的核实意见经核查，监事会同意本次符合条件的60名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为804.9万份。上述事项符合《上市公司股权激励管理办法》《南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》等的相关规定。
七、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，公司股票期权费用应在期权有效期内，按照股票期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积，且该成本费用应在经常性损益中列示。本次激励对象采用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。公司本次股票期权激励计划以权益结算的股份支付的费用为1026.49万元，费用摊分结果为：2018年为48.46万元；2019年为557.21万元；2020年为278.08万元；2021年为142.75万元，具体以会计师审计数据为准。本次股票期权激励计划费用的摊销对公司净利润不产生重大影响。
八、法律意见书结论意见
截至本法律意见书出具日，公司已按照《上市公司股权激励管理办法》《南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》的相关规定履行了本次行权现阶段所需之法律程序，程序合法有效；本次行权已满足《上市公司股权激励管理办法》《南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》《南京钢铁股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，行权条件已经成就。
特此公告南京钢铁股份有限公司董事会
二〇二一年十二月十六日
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