西宁特钢:西宁特殊钢股份有限公司2021年第五次临时股东大会法律意见书

青海捷传律师事务所
法律意见书
青海捷传律师事务所
关于西宁特殊钢股份有限公司
2021年第五次临时股东大会的
二○二一年十二月
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青海捷传律师事务所关于西宁特殊钢股份
有限公司2021年第五次临时股东大会的
法律意见书
青捷律意见字（2021）第45号
致：西宁特殊钢股份有限公司
引言
西宁特殊钢股份有限公司（以下简称“西宁特钢”或者“公
于2021年12月27日在青海省西宁市柴达木西路52号西宁特钢
办公楼101会议室召开，青海捷传律师事务所（以下简称“本所”）委派任萱律师及韩伟宁律师出席了本次股东大会，并就本次股东
大会相关法律问题发表意见。
声明
对本法律意见书的出具，本所律师声明如下：
1.根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上
市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《上海证券
细则》）等法律、法规和规范性文件及《西宁特殊钢股份有限公
司章程》（以下简称公司《章程》）的规定，以及本次法律意见书
出具日以前已经发生或者存在的行为、事件、事实，严格履行了
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法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则，本所进行了充分
的核查验证，保证本法律意见书认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
2.本所律师根据现行、有效的中国法律、法规及规范性文件
的要求，按照律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精
神，就西宁特钢本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员
资格、召集人资格、表决程序、议案表决结果等事项发表法律意
见。
3.西宁特钢向本所承诺：其已经提供了出具本法律意见书所必
需的、真实的原始书面材料、副本材料;有关副本材料或复印件
与原件一致。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立
证据支持的事实，本所暨本所律师有赖于公司及有关人员或者其
他有关机构出具的证明出具法律意见。
4.本法律意见书仅供西宁特钢本次股东大会之目的使用，不得
用以其他目的。本所律师同意将本法律意见书随西宁特钢本次股
东大会其他信息披露资料一并予以公告，并依法对本法律意见书
承担相应的法律责任。
正文
一、本次股东大会的召集人
经核查，本次股东大会由公司八届董事会召集。
本所律师认为，根据《公司法》《股东大会规则》《实施细
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则》及公司《章程》的有关规定，公司董事会有权召集本次股东
大会。
二、本次股东大会的召集、召开程序
1.经核查，2021年12月10日公司董事会在上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）及公司网站（http:www.xntg.com）上
公告了《西宁特殊钢股份有限公司关于召开2021年第五次临时股
东大会通知》公告编号2021—058（以下简称“《会议通知》”）。
2.经核查，《会议通知》列明了本次股东大会的召集人、会
议时间、会议地点、股权登记日、会议期限、会议出席对象、出
席会议股东的登记方式、登记时间及地点、联系方式等事项，说
明了股东有权亲自出席也可委托代理人出席和行使表决，载明了
会议投票方式为现场投票与网络投票相结合的方式，明确载明了
网络投票的表决时间与表决程序，公司股东通过上海证券交易所
股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票
平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登
陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。明确载
明融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票
程序，对本次股东大会投票注意事项进行了说明并列明了本次股
东大会审议的事项。
2021年12月20日公司董事会在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）及公司网站（http:www.xntg.com）
披露了本次股东大会的文件和会议资料。
3.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本
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次股东大会现场会议于2021年12月27日（星期一）下午15时，在
青海省西宁市柴达木西路52号西宁特钢办公楼101会议室如期召
开，会议由公司董事长尹良求先生主持。经核查，本次股东大会
会议的时间、地点、方式与《会议通知》记载的内容一致。
本次股东大会网络投票于2021年12月27日进行，通过上海证
券交易所网络交易系统进行网络投票的具体时间为2021年12月
27日即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00;通过互联网投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。本次股东大会已
按照《会议通知》，通过上海证券交易所网络交易系统向公司股
东提供了网络形式的投票平台。
本所律师认为，本次股东大会《会议通知》发出的期限以及
记载的内容符合《公司法》《股东大会规则》以及《公司章程》
的规定，本次股东大会的召集、召开程序及主持符合《公司法》《股东大会规则》及公司《章程》有关规定。
三、出席、列席本次股东大会人员资格
根据《公司法》《股东大会规则》《公司章程》及《会议通
知》，出席本次股东大会的人员为：
1.根据《会议通知》本次股东大会的股权登记日为：2021年
12月20日（星期一）。
2.根据出席现场会议股东的签名、授权委托书，以及上证所
信息网络有限公司提供的数据，参加本次股东大会的股东及代理
人共计8名，合计代表股份312,780,084股，占公司有表决权
股份总数的29.9277%。其中，现场出席股东及代理人共计2名，
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合计代表股份310.669.184股，占公司有表决权股份总数的
29.7257%；参加本次股东大会网络投票的股东共6人，合计代表
股份2,110.900股，占公司有表决权股份总数的0.2020%。
3.公司董事、监事、高级管理人员及本所律师出席本次股东
大会。
本所律师认为，出席、列席本次股东大会人员资格符合《公
司法》《股东大会规则》及公司《章程》的规定，合法、有效。
四、本次股东大会的表决程序、方式及表决结果
（一）经核查，出席本次股东大会现场会议的股东和股东代
理人以现场投票的方式对《会议通知》中载明的议案进行逐项表
决。表决方式与《会议通知》记载的一致。本次股东大会审议的
议案与《会议通知》相符，没有修改原议案或增加新议案的情形。
（二）网络投票结束后，上证所信息网络有限公司提供了本
次网络投票总数和统计数，并合并统计了现场投票和网络投票的
表决结果。
（三）经核查，本次股东大会议案表决前，推举了会议监票
人和计票人。本次股东大会议案现场表决时，本所律师与会议监
票人、计票人进行了监票和计票。
（四）根据本次股东大会的投票，本次股东大会的表决结果
如下：
1.《关于八届董事会成员变动的议案》，该议案以累积投
票的方式进行了表决，选举张伯影先生为公司董事。
表决结果为：
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QINGIIAIJIECIILANLAWFIRN青海捷传律师事务所法律意见书张伯影先生：同意311.708.987股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.6575%。其中，中小投资者即单独或合计持股5%（不含）以下股东的表决结果为：张伯影先生：同意1039.803股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的49.2587%；张伯影先生的简历公司董事会于2021年12月10日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司网站（http:www.xntg.com）上予以刊登。经本所律师核查，本次股东大会表决程序、表决方式、表决结果符合《股东大会规则》及公司《章程》的规定，表决合法、有效。结论·综上所述，本所律师认为：西宁特钢本次股东大会的召集人及会议的召集、召开程序、会议出席及列席人员资格、会议表决程序、会议表决方式符合《公司法》《股东大会规则》及公司《章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。本法律意见书正本壹式四份。于本所及本所律师盖章、签字后出具。
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见证评师1贵
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.43.房
二○二一年十二月比日
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