博济医药:关于向特定对象发行股票限售股解除限售并上市流通的提示性公告

证券代码：300404证券简称：博济医药公告编号：2021-111
博济医药科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票限售股解除限售并上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次申请解除限售的股份数量为33450584股，占博济医药科技股份有
限公司（以下简称“公司”或“博济医药”）总股本的12.7939%，本次解除限售后可上市流通的数量为33450584股，占公司总股本的12.7939%。
2、本次限售股份上市流通日为2022年1月4日（星期二）。
一、本次解除限售股份的发行情况和股本变动情况经中国证券监督管理委员会《关于同意广州博济医药生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3230号）同意注册，博济医药向特定对象发行 A 股股票 33450584 股，发行价格 10.26 元/股，募集资金总额343202991.84元，扣除各项发行费用（不含增值税）6786273.95元，公司实际募集资金净额为336416717.89元。上述募集资金已于2021年6月18日全部到账，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（中兴华验字（2021）第410005号）。
本次向特定对象发行股票新增股份已于2021年7月1日在深圳证券交易所上市，发行数量为33450584股，股票限售期为新增股份上市之日起6个月，上市流通时间为2022年1月4日。
本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由227871741股增加至
261322325股。因公司2020年股票期权激励计划激励对象行权，截至2021年
112月28日，公司总股本由261322325股增加至261456365股。本次发行对象
持有的限售股份数量未发生变化，仍为33450584股，占公司总股本的12.7939%。
二、本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况
1、本次申请解除限售的12名股东为：广州高新区投资集团有限公司、虞文
彬、广州瑞生私募证券投资管理合伙企业（有限合伙）-瑞生八号私募证券投资
基金、共青城银溢投资合伙企业（有限合伙）、共青城银池投资合伙企业（有限合伙）、财通基金管理有限公司、黄庆文、富安商贸（江门）有限公司、茂名市
东信置业房地产开发有限公司、郑复花、北京壹人资本管理有限公司、于振寰。
2、上述股东在公司向特定对象发行股票中作出的承诺如下：本公司/本人同
意自博济医药本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份，并委托博济医药董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对本公司/本人上述认购股份办理锁定手续，以保证本公司/本人持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。本公司/本人保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本公司/本人将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。本公司/本人声明，将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司也不存在对上述股东违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2022年1月4日（星期二）。
2、本次解除限售的股份数量为33450584股，占公司股本总额的12.7939%；
本次解除限售股份不存在质押、冻结等情况，本次解除限售后可上市流通数量为
33450584股，占公司股本总额的12.7939%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计12名，涉及证券账户总数为27户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表：
2所持限售本次解除本次上市
序持有股份的证券账户发行对象条件股份限售数量流通数量号名称数量（股）（股）（股）广州高新区投资集广州高新区投资集团有
1877192987719298771929
团有限公司限公司
2虞文彬虞文彬565302156530215653021
广州瑞生私募证券投资广州瑞生私募证券管理合伙企业（有限合
3投资管理合伙企业554220955422095542209
伙）－瑞生八号私募证（有限合伙）券投资基金共青城银溢投资合共青城银溢投资合伙企
4243664724366472436647
伙企业（有限合伙）业（有限合伙）共青城银池投资合共青城银池投资合伙企
5243664724366472436647
伙企业（有限合伙）业（有限合伙）
6黄庆文黄庆文146198814619881461988
富安商贸（江门）富安商贸（江门）有限
7974658974658974658
有限公司公司茂名市东信置业房茂名市东信置业房地产
8974658974658974658
地产开发有限公司开发有限公司
9郑复花郑复花974658974658974658
北京壹人资本管理北京壹人资本管理有限
10974658974658974658
有限公司公司
11于振寰于振寰974658974658974658
财通基金-陈灵霞-财通基金天禧定增60号单487329487329487329一资产管理计划
财通基金－财通证券资
管智选 FOF2020001 号
单一资产管理计划－财323587323587323587通基金君享悦熙单一资产管理计划
财通基金-东兴证券股
份有限公司-财通基金
194932194932194932
东兴1号单一资产管理计划财通基金管理有限
12财通基金－谢恺－财通
公司基金理享2号单一资产194932194932194932管理计划
财通基金－招商银行－财通基金瑞通1号集合108187108187108187资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利108187108187108187
1号集合资产管理计划
财通基金－海通证券股
份有限公司－财通基金
108187108187108187
君享佳胜单一资产管理计划
3所持限售本次解除本次上市
序持有股份的证券账户发行对象条件股份限售数量流通数量号名称数量（股）（股）（股）
财通基金－中泰证券股
份有限公司－财通基金
108187108187108187
盈泰定增量化对冲1号单一资产管理计划
财通基金-首创证券股
份有限公司-财通基金
974669746697466
汇通1号单一资产管理计划
财通基金-悬铃增强21
号私募证券投资基金-
974669746697466
财通基金悬铃1号单一资产管理计划
财通基金-张继东-财通基金玉泉1002号单一974669746697466资产管理计划
财通基金-李彧-财通基金玉泉1003号单一资974669746697466产管理计划
财通基金－谢浩－财通基金上南金牛单一资产974669746697466管理计划
财通基金－建设银行－财通基金定增量化对冲643276432764327
1号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利643276432764327
2号集合资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金西湖大学定增量
253412534125341
化对冲1号集合资产管理计划合计334505843345058433450584
四、本次解除限售前后的股本结构表本次变动前（截至2021本次变动本次变动后股份性质年12月28日）
（股）数量（股）比例数量（股）比例
一、限售条件流通股/
11108296242.49%-334505847763237829.69%
非流通股
高管锁定股7763237829.69%07763237829.69%
首发后限售股3345058412.79%-3345058400.00%
二、无限售条件流通股15037340357.51%3345058418382398770.31%
三、总股本261456365100.00%0261456365100.00%
4注：1、上表“本次变动后”所列股份是指因本次解除限售导致的股本结构变动情况；
2、由于本次股份解除限售及上市流通日期为2022年1月4日，而中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司（以下简称“结算公司”）年初会根据公司董事、监事、高级管理人员的持股情况对“高管锁定股”
进行调整，因此，公司2022年1月4日的股本结构最终以结算公司出具的股本结构表为准。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时；
4、保荐机构对博济医药本次向特定对象发行限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书和申请表；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构的核查意见。
特此公告。
博济医药科技股份有限公司董事会
2021年12月30日
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