瑞丰光电:平安证券股份有限公司关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司2021年定期现场检查报告

平安证券股份有限公司
关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司
2021年定期现场检查报告
保荐机构名称：平安证券股份有限公司被保荐公司简称：瑞丰光电
保荐代表人姓名：李竹青联系电话：0755-22621452
保荐代表人姓名：王铮联系电话：0755-22621452
现场检查人员姓名：王铮、张坤
现场检查对应期间：2021年5月-2021年11月现场检查时间：2021年12月一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会是
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章是
、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和不适用
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行不适用
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是
（二）内部控制
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计是
部门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立不适用内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
审计部门提交的工作计划和报告等是
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度、质量及发现的重大问题等是
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现是的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
用情况进行一次审计是
内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向8.审计委员会提交次一年度内部审计工作计划是
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
审计委员会提交年度内部审计工作报告是
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次是
内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是是
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是
2.公司已披露的内容是否完整是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公是
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
是
刊载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
是接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
是者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
是露义务
4.关联交易价格是否公允是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露是
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担是
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
不适用相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情是形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流是
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投是
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是
（六）业绩情况1.业绩是否存在大幅波动的情况否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异是
常
（七）公司及股东承诺履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺是
（八）其他重要事项
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变是
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或风险是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
不适用按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
保荐机构对公司募集资金使用情况进行了检查，公司募集资金使用情况整体规范良好，但发现以下误操作问题：2021年7月2日，公司财务工作人员误将募集资金在监管专户中产生的利息67.58万元转出。经公司自查发现并核查确认后，已于2021年8月12日将利息67.58万元归还至募集资金专户。保荐机构将督促公司未来加强募集资金的使用和管理工作，防范此类误操作事项的再次发生。（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司2021年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
李竹青王铮平安证券股份有限公司
2021年12月31日