金山股份:沈阳金山能源股份有限公司董事会授权管理办法

沈阳金山能源股份有限公司
董事会授权管理办法
第一章总则
第一条为进一步规范沈阳金山能源股份有限公司（以下简称公司）董事会授权管理，建立审慎、制衡与效率兼顾的授权机制，提高公司决策质量和决策效率。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章及《上海证券交易所股票上市规则》《沈阳金山能源股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等相关制度规定，结合公司实际情况，制定本办法。
第二条本办法所称“授权”是指董事会在一定条件和范围内，将部分职权授予总经理行使。
第三条授权管理的基本原则是：
（一）合法性原则。董事会授权要遵守国家相关法律法
规的规定，不得将法定职权授予总经理；
（二）适度性原则。董事会的授权要适度，要坚持决策
质量和决策效率相统一，要科学论证、合理确定董事会授权总经理的决策事项范围及其额度；
（三）动态调整原则。董事会要根据最新修订和出台的
法律法规、公司的实际经营情况以及总经理行使职权的情况，及时调整授权。
第1页，共4页第四条董事会认为必要时，可以决定收回或部分收回
授予的权限；总经理认为必要时，可以建议董事会收回或部分收回已经授予的权限。
第五条董事会对授权采取“制度+清单”管理模式，在
保持制度相对稳定性的同时，通过清单的动态调整，提高决策效率，更好地满足公司生产经营管理的实际需要。
（一）授权清单中应对授权的事项范围、权限、额度等相关事项予以明确；
（二）授权清单应由董事会负责制订，经董事会审批后方可执行；
（三）董事会可根据需要，对授权清单中所规定的授权事项及权限进行调整。
第二章授权范围及决策程序
第六条董事会授权事项包括：
（一）一定额度以内的主业项目投资；
（二）一定金额以内的资产重组、资产处置、产权转让、资本运作等事项；
（三）部分融资事项；
（四）工程建设事项、预算内一定额度以内的资金调动和使用等生产经营方面的事项；
（五）一定额度以内的捐赠和赞助事项；
（六）部分公司改革事项；
（七）公司行使所投资企业股东权利的部分事项；
第2页，共4页（八）法律法规、公司章程所规定的其它可由董事会授予总经理的职权。
第七条对董事会授权总经理决策的事项，总经理应召
开总经理办公会议进行研究讨论，决策前一般应当听取公司党委书记、董事长意见，意见不一致时暂缓上会。
第八条总经理办公会涉及公司职工切身利益的重大事项，应当听取公司职工代表大会或工会的相关意见或建议。
第九条总经理在决策董事会授权决策事项时需要本人
回避表决的，应当将该事项提交董事会作出决定。
第十条当授权决策事项的外部环境发生重大变化，严
重偏离该事项决策预期效果时，总经理有责任将该事项提交董事会再行决策。
第十一条未经董事会同意，董事会授权总经理事项不得转授权。
第三章授权的管理和监督
第十二条董事会应加强跟踪督导，定期评估授权执行情况和实施效果。
第十三条总经理每半年应向董事会、监事会报告授权
执行和实施情况，重要情况及时报告。
第十四条总经理必须严格按照授权范围，忠实、勤勉地
从事经营管理工作，行使职权不得超越授权范围，若因不正确行使授权事项而给公司造成损失或严重不利影响，总经理应承担相应责任。
第3页，共4页第十五条董事会负责本制度的实施。
第十六条监事会负责监督本制度的实施。
第四章附则
第十七条本办法未尽事宜或与相关法律、行政法规、规
范性文件和公司章程规定冲突时，以法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定为准。
第十八条本办法由沈阳金山能源股份有限公司董事会负责解释。
第十九条本办法自公司董事会审议通过之日起实施。
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