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中微公司:海通证券股份有限公司关于中微半导体设备(上海)股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见

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中微公司:海通证券股份有限公司关于中微半导体设备(上海)股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见

往事随风 发表于 2022-1-1 00:00:00 浏览:  356 回复:  0 [显示全部楼层] 复制链接

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海通证券股份有限公司
关于中微半导体设备(上海)股份有限公司
非公开发行股票限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”、“保荐机构”)作为中微半导
体设备(上海)股份有限公司(以下简称“中微公司”、“公司”)2020年度向特定对象发行 A 股股票项目的持续督导机构,根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,对中微公司非公开发行股票限售股上市流通事项进行了核查,发表核查意见如下:
一、向特定对象发行股票和股本情况
本次限售股上市类型为非公开发行限售股,情况如下:
2021年3月9日,公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中微半导体设备(上海)股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]645 号),同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。
2021年6月30日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕本次发行新增股份登记托管及股份限售手续,公司总股本由534862237股变更为615091572股。
本次上市流通的限售股股东数量为20名,解除限售的股份数量为80229335股,占公司目前股份总数的比例为13.02%,限售期截止日为2021年12月31日,上市流通日为2022年1月4日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行后,公司总股本为615091572股。
1、战略投资者配售上市限售股形成后,公司于2021年7月22日首发战略投资者配售上市(锁定期为自上市之日起24个月),有限售条件流通股相应减少,总股本仍保持不变。
2、股权激励
公司于2021年8月18日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具的《证券变更登记证明》,公司于2021年8月17日完成了2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作,本次归属股票数量为
115.2908万股,本次限制性股票归属后,公司总股本由615091572股增加至
616244480股。
三、本次限售股份申请上市流通的基本情况
本次上市流通的限售股为中微公司非公开发行限售股份,共计80229335股,占中微公司总股本的13.02%,涉及20名股东,锁定期为股份发行结束之日起6个月,该部分限售股将于2022年1月4日锁定期届满并上市流通。本次股份解除限售及上市流通情况如下:
持有限售股占剩余限售序持有限售股数本次上市流股东名称公司总股本比股数量号量(股)通数量(股)例(%)(股)国家集成电路产业投资
1244403163.97244403160
基金二期股份有限公司工银瑞信基金管理有限
290820201.4790820200
公司
3 GIC Private Limited 7615602 1.24 7615602 0
国泰君安证券股份有限
453866450.8753866450
公司中国国际金融股份有限
539691070.6439691070
公司
6高毅晓峰2号致信基金37995860.6237995860
法国巴黎银行-自有资
726395530.4326395530
金南方基金管理股份有限
823951510.3923951510
公司
9河南资产管理有限公司23658220.3823658220
10 UBS AG 2326717 0.38 2326717 0持有限售股占 剩余限售
序持有限售股数本次上市流股东名称公司总股本比股数量号量(股)通数量(股)例(%)(股)
11国泰基金管理有限公司20432100.3320432100
济南江山投资合伙企业
1219552250.3219552250(有限合伙)
13诺德基金管理有限公司19454480.3219454480
高毅-晓峰1号睿远证
1414664190.2414664190
券投资基金新华人寿保险股份有限
公司-新华人寿保险股
1514664190.2414664190
份有限公司稳得盈两全保险(分红型)新华人寿保险股份有限
16公司-传统-普通保险产14664190.2414664190
品-018L-CT001 沪新华人寿保险股份有限
17公司-分红-团体分红14664190.2414664190
-018L-FH002 沪北京时间投资管理有限
18公司-时间方舟1号私14664190.2414664190
募证券投资基金
19广发基金管理有限公司14664190.2414664190
上海浦东新兴产业投资
2014664190.2414664190
有限公司
合计8022933513.0280229335-
限售股上市流通情况表:
序号限售股类型本次上市流通数量(股)限售期(月)
1非公开发行802293356
合计-80229335-
四、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况本次申请解除股份限售的全部20名股东承诺所认购的股份自发行结束之日起6个月不得转让。
除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告发布之日,本次申请上市流通的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
五、本次解除限售股份的上市流通安排
本次限售股上市流通数量:80229335股;
本次限售股上市流通日期:2022年1月4日。
六、股本变动结构表
单位:股项目本次上市前变动数本次上市后
有限售条件股份367620785-80229335287391450无限售条件股份24862369580229335328853030
股份总数616244480-616244480
七、保荐机构核查意见经核查,海通证券认为:
中微公司本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;截至本核查
意见出具之日,中微公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
海通证券对中微公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
(以下无正文)(此页无正文,为《海通证券股份有限公司关于中微半导体设备(上海)股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
吴志君孙剑峰海通证券股份有限公司年月日
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