东方创业:东方国际创业股份有限公司关于调整公司A股限制性股票激励计划相关事项的公告

证券代码：600278证券简称：东方创业编号：2022-003
债券代码：132016 债券简称：19 东创 EB
东方国际创业股份有限公司
关于调整公司 A 股限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
* 东方国际创业股份有限公司（以下简称“公司”或“东方创业”）本次 A 股限制
性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本计划”）的首次授予激励对象由275人调整为262人。
* 由于本激励计划首次授予的激励对象人数调整，公司首次授予的 A 股限制性股票数量由 1577.3万股调整为 1506.8万股，预留的 A股限制性股票数量由 180万股调整为250.5万股。
2021年12月31日，公司第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第十二
次会议审议通过了《关于调整公司 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，对公司 A 股限制性股票激励计划相关事项进行了调整，现将具体内容公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况1、2021年11月29日，公司第八届董事会第二十一次会议审议通过了《东方创业 A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《东方创业 A股限制性股票激励计划实施考核办法》、《东方创业 A股限制性股票激励计划实施管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
同日，公司第八届监事会第十次会议审议通过了《东方创业 A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《东方创业 A股限制性股票激励计划实施考核办法》和《东方创业 A 股限制性股票激励计划实施管理办法》。（详见临 2021-042、043、044 号公告）2、2021年12月6日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于提请股东大会增加董事会办理公司激励计划相关事项授权的议案》。（详见临2021-045证券代码：600278证券简称：东方创业编号：2022-003债券代码：132016 债券简称：19 东创 EB号公告）
3、2021年12月7日至2021年12月16日，公司对本次拟激励对象名单及职务
进行了内部张榜公示，公示期满，公司监事会未收到任何异议并于2021年12月17日出具了核查意见。（详见临2021-053号公告）4、2021年 12月 21日，公司披露了《关于公司 A股限制性股票激励计划获得上海市国资委批复的公告》，上海市国有资产监督管理委员会出具了《关于同意东方国际创业股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（沪国资委分配【2021】384号）。（详见临2021-054号公告）5、2021年12月24日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《东方创业 A股限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《东方创业 A股限制性股票激励计划实施考核办法的议案》、《东方创业 A股限制性股票激励计划实施管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事项的议案》。同日，公司完成并披露了《内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，经自查，不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。（详见临
2021-056、057号公告）
6、2021年12月31日，公司第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第十
二次会议审议通过了《关于调整公司 A股限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。同日，公司披露了《A股限制性股票激励计划激励对象名单》。（详见临 2022-001、
002号公告）
二、本激励计划的调整事项
1、首次授予的激励人数调整
截至本公告日，本激励计划首次拟授予激励对象因退休、离职、职务变动等个人原因，由275人减少为262人，首次授予激励对象的最终人数以实际参与认购的人数为准。
2、首次授予及预留的股票数量调整
由于本激励计划首次授予的激励对象人数调整，董事会对首次授予及预留股票的数量相应进行调整。首次授予的 A股限制性股票数量由 1577.3万股调整为 1506.8万股，预留的 A股限制性股票数量由 180万股调整为 250.5万股。证券代码：600278 证券简称：东方创业 编号：2022-003债券代码：132016 债券简称：19 东创 EB
首次授予的 A股限制性股票的最终数量以实际授出的股票数量为准，未授出股票调整到预留股票中，但预留股票总数不得超过本激励计划股票总数量的20%，超出部分由公司根据法律法规的规定处置并办理相关手续。
上述调整内容在公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
三、本次调整事项对公司的影响
本激励计划首次授予的激励对象人数、首次授予及预留股票数量的调整不会对公司的财务状况及经营成果产生实质性影响。
四、独立董事和监事会意见
1、公司独立董事认为：
1）《关于拟调整公司 A股限制性股票激励计划相关事项的议案》
公司对本次 A股限制性股票激励计划首次授予的激励人数调整、首次授予及预留
的股票数量调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法
律、法规和规范性文件及《东方创业 A股限制性股票激励计划》的规定，本次调整事项在公司2021年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，不会对公司的财务状况及经营成果产生实质性影响。
调整后的激励对象均具备《管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合本次 A股限制性股票激励计划规定的激励对象条件，不存在不得成为激励对象的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
2）《关于拟向激励对象首次授予限制性股票的议案》
公司 A 股限制性股票激励计划中规定的向激励对象首次授予限制性股票的条件已满足。公司不存在《管理办法》、《试行办法》等有关法律法规、部门规章等规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。首次授予的激励对象均具备《管理办法》、《试行办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规
定的任职资格，符合本激励计划规定的激励对象条件，不存在不得成为激励对象的情形，首次授予的激励对象的主体资格合法、有效。公司向激励对象首次授予限制性股证券代码：600278证券简称：东方创业编号：2022-003债券代码：132016 债券简称：19 东创 EB
票方案的拟定及审议程序，符合《管理办法》、《试行办法》等法律法规、规范性文件及本激励计划的有关规定。
公司董事会确定 A 股限制性股票的首次授予日为 2021 年 12 月 31 日，该授予日符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及本激励计划中关于授予日的规定。公司不存在向首次授予的激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的情况。公司本次向激励对象首次授予限制性股票不会对公司的财务状况及经营成果产生重大影响。
公司董事会在对上述议案进行表决时关联董事进行了回避。综上，公司独立董事同意公司对本次 A股限制性股票激励计划首次授予的激励人数、首次授予及预留的股票数量进行调整。
2、公司监事会认为：
公司对本次 A股限制性股票激励计划首次授予的激励人数调整、首次授予及预留
的股票数量调整符合《管理办法》、《试行办法》等法律、法规和规范性文件及《东方创业 A 股限制性股票激励计划》的规定，本次调整事项在公司 2021 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，也不会对公司的财务状况及经营成果产生实质性影响。调整后，本次激励计划首次授予的激励对象为262名，合计授予1506.8万股限制性股票，授予价格3.95元/股。调整后的激励对象均具备《管理办法》、《试行办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合本次 A股限制性股票激励计划规定的激励对象条件，不存在不得成为激励对象的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
公司 A 股限制性股票激励计划中规定的向激励对象首次授予限制性股票的条件已满足。公司不存在《管理办法》、《试行办法》等有关法律法规、部门规章等规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。首次授予的激励对象均具备《管理办法》、《试行办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》规
定的任职资格，符合本激励计划规定的激励对象条件，不存在不得成为激励对象的情形，首次授予的激励对象的主体资格合法、有效。公司董事会确定 A股限制性股票的首次授予日为2021年12月31日，该授予日符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及本激励计划中关于授予日的规定。
公司对本次 A 股限制性股票激励计划相关事项的调整符合相关法律法规和规范
性文件的规定，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，不会对公司的财务状况及经营成果产生重大影响。公司本次激励计划首次授予条件已经达证券代码：600278证券简称：东方创业编号：2022-003债券代码：132016 债券简称：19 东创 EB成。公司监事会出具了《调整公司 A股限制性股票激励计划相关事项及向激励对象首次授予限制性股票的核查意见》。
五、法律意见书的结论性意见
上海金茂凯德律师事务所对公司 A 股限制性股票激励计划授予事项出具了法律意见书，结论性意见如下：本激励计划的授予事项已经取得现阶段必要的授权和批准；
本激励计划调整的内容符合《管理办法》、《激励计划（草案）》和股东大会授权的相关规定；本激励计划的授予日的确定已经履行了必要的程序；公司向激励对象授予限
制性股票符合法律、法规和规范性文件的规定；公司尚需按照有关规定办理本次授予的授予登记手续及履行相应的信息披露义务。
特此公告。
东方国际创业股份有限公司董事会
2022年1月4日