国投资本:关于披露可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：600061证券简称：国投资本公告编号：2022-001
转债代码：110073转债简称：国投转债
国投资本股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*自2021年2月1日至2021年12月31日期间，公司可转债累计有人民币 642000 元转换为公司 A股股份，累计转股数量为 50215 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0008%。
*截至2021年12月31日，公司尚未换股的可转债金额为人民币
7999358000元，占可转债发行总量的99.9920%。
一、可转债发行上市概况经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800000万元可转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，初始转股价格为15.25元/股。公司于2021年6月18日派发现金红利，同时以资本公积转增股本，转股价格由15.25元/股调整为9.90元/股，即目前转股价格为9.90元/股。
1二、可转债本次转股情况
自2021年2月1日至2021年12月31日期间，公司可转债累计有人民币 642000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 50215 股（已根据公司
2020年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份
总额的0.0008%。其中，自2021年10月1日至2021年12月31日期间，公司可转债有人民币 18000元转换为公司 A股股份，转换数量为 1818 股。
三、股本变动情况
单位：股变动前本次可转债变动后股份类别
(2021年9月30日)转股(2021年12月31日)
有限售条件流通股0-0无限售条件流通股642529946918186425301287总股本642529946918186425301287
四、其他
联系部门：证券事务部（董办）
联系电话：010-83325163
电子邮箱：600061@sdic.com.cn
联系地址：北京市西城区阜成门北大街2号楼国投金融大厦
邮政编码：100034特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2022年1月5日
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