正邦科技:国信证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告

国信证券股份有限公司
关于江西正邦科技股份有限公司
2021年度持续督导现场检查报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：正邦科技
保荐代表人姓名：付爱春联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：朱锦峰联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：付爱春
现场检查对应期间：2021年2月2日至2021年12月31日
现场检查时间：2021年12月23日—12月24日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：
对公司的董事长及总经理林峰、财务负责人王永红、董事会秘书祝建霞等高级管理
人员就公司的内部治理情况进行访谈，查阅了公司重大规章制度的制定情况，查阅了工商登记调档资料、公司的三会资料、总经理办公会会议资料、列席了公司部分
董事会、监事会和股东大会等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
√息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
√相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了公司的内部审计制度、工作计划、工作报告等文件，对内审负责人进行了访谈。
11.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
√门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
√
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
√
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
√
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅了公司公告情况，并查阅与公告内容有关的合同、决议等文件，与公司的董事长及总经理林峰、财务负责人王永红、董事会秘书祝建霞等部分高级管理人员就相关问题进行了核实。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
√信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅了关联交易管理制度等相关制度和有关决议，并对公司的董事长及总经理林峰、财务负责人王永红、董事会秘书祝建霞等高级管理人员进行访谈，检查了公司
2相关制度的执行情况，查阅了相关的公司董事会、股东大会的决议文件及信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√义务
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
√应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅募集资金监管协议，走访募集资金存放银行，与财务负责人王永红就有关募集资金使用情况进行沟通，查阅了公司有关账务情况、募集资金使用报告及相关凭证，并与公司决议、公告等相结合进行核实确认等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行√
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
√效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
（六）业绩情况
现场检查手段：
对公司的董事长及总经理林峰、财务负责人王永红、董事会秘书祝建霞等高级管理
人员就公司的业绩情况进行访谈，查阅了公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容，对比并分析了公司及同行业公司财务等情况
31.业绩是否存在大幅波动的情况√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
取得和查阅正邦科技股东承诺事项的相关资料，对正邦科技的董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，判断是否完全履行相关承诺
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
现场检查手段：
对公司的董事长及总经理林峰、财务负责人王永红、董事会秘书祝建霞等高级管理
人员就公司的其他重要情况进行访谈，查阅了公司分红制度的执行情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
√或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
√相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
持续督导小组现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（以下无正文）4（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于江西正邦科技股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春朱锦峰国信证券股份有限公司年月日
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