节能风电:节能风电独立董事关于公司第四届董事会第三十六次会议相关议案的独立意见

中节能风力发电股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第三十六次会议相关议案的
独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》证监发[2001]102号、《关于加强社会公众股股
东权益保护的若干规定》证监发[2004]118号、《上海证券
交易所股票上市规则》及《中节能风力发电股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，我们作为中节能
风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在认真审阅了公司第四届董事会第三十六次会议审议的《关
于公司配股公开发行股票方案的议案》等相关议案后，经审
慎分析，特发表如下意见：
1、通过对照上市公司配股的资格和有关条件对公司相关事项进行逐项核查，我们认为公司符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件规定的实施配股条件。
2、本次配股的方案符合《公司法》、《证券法》、《上市
公司证券发行管理办法》及《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，综合考虑了公司所处的行业发展状况、经营是中小股东利益的行为。
3、公司为本次配股制定的《公司配股公开发行股票预
案》符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办
法》及《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为
的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，预案
内容切实可行，符合公司的长远发展规划和全体股东的利
益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。
4、经审阅《公司配股募集资金使用可行性分析报告》，
我们认为本报告综合考虑了公司所处行业现状和发展趋势、
发展战略、融资规划、财务状况、资金需求等情况，符合公
司和全体股东的利益，未损害公司及股东、特别是中小股东
的利益，符合相关法律、法规以及规范性文件的规定。
5、经审阅《公司前次募集资金使用情况报告》及中审
众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《公司前次募集
资金使用情况专项鉴证报告》，我们认为公司严格遵守中国
证监会、上海证券交易所及公司关于募集资金存放及使用的
相关规定，已披露的募集资金使用的相关信息真实、准确、
完整，不存在募集资金存放及使用违规的情形。
6、我们审阅了《公司配股摊薄即期回报的风险提示、
采取填补措施及相关承诺》、《中国节能环保集团有限公司关
于公司配股摊薄即期回报采取填补措施的承诺函》、《公司全
体董事、高级管理人员关于公司配股摊薄即期回报采取填补
措施的承诺函》，我们认为公司本次配股摊薄即期回报的风险提示及采取的填补回报措施、相关主体出具的承诺均符合有关法律、法规和规范性文件的规定，符合全体股东整体利益，不存在损害公司和股东利益的情形。
7、经审阅《公司未来三年（2022—2024年）股东回报规划》，我们认为该股东回报规划符合《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》等的相关规定，进一步明确了公司对股东的合理投资回报，增强利润分配决策的透明度和可操作性，便于股东对公司经营及利润分配进行监督，有利于维护公司股东尤其是中小股东依法享有的股东权利。
8、本次配股相关事项经公司第四届董事会第三十六次会议审议通过。上述董事会会议的召集、召开、表决程序及方式符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。
综上，我们同意将本次配股相关的议案提交公司股东大会审议，并经中国证监会核准后方可实施。
（以下无正文）
（此页无正文，为中节能风力发电股份有限公司独立董事关
于第四届董事会第三十六次会议相关议案的独立意见之签
字页）
独立董事签名：
秦海岩：
姜军：
李宝山：—
（此页无正文，为中节能风力发电股份有限公司独立董事关
于第四届董事会第三十六次会议相关议案的独立意见之签
字页）
独立董事签名：
秦海岩：
李宝山：
（此页无正文，为中节能风力发电股份有限公司独立董事关
于第四届董事会第三十六次会议相关议案的独立意见之签
字页）
独立董事签名：
秦海岩：
姜军：
李宝山：