节能风电:中节能风力发电股份有限公司第四届监事会第二十五会议决议公告

证券代码：601016证券简称：节能风电公告编号：2022-004
债券代码：143285 债券简称：G17风电1
债券代码：143723 债券简称：G18风电1
转债代码：113051转债简称：节能转债中节能风力发电股份有限公司
第四届监事会第二十五会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事
会第二十五会议于2022年1月4日以电子邮件形式发出会议通知，于2022年1月7日以传签方式召开。本次会议应参加表决监事三名，实际参加表决监事三名。会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。
一、审议通过《关于公司符合配股发行条件的议案》。本议案尚需提交股东大会审议。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况并对照上市公司配股的相关资格、条件的要求，经认真逐项自查，认为公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市
1公司配股的各项规定和要求，具备申请配股的资格和条件。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
二、逐项审议通过《公司配股公开发行股票方案》。本方案需提交股东大会审议。
本次公司配股的方案具体内容如下：
1、发行股票的种类和面值
本次配股发行的股票种类为 A股，每股面值为人民币 1.00元。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
2、发行方式
本次发行采用向原股东配售股份的方式进行。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
3、配股基数、比例和数量
本次配股的股份数量以实施本次配股方案的 A 股股权登记日收
市后的 A 股股份总数为基数确定，按每 10 股配售不超过 3 股的比例向全体股东配售。配售股份不足1股的，按上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定处理。
若以截至2021年12月31日公司总股本5013160039股为基础测算，本次可配股数量为不超过1503948011股。本次配股实施前，若因公司送股、资本公积金转增股本及其他原因导致公司总股本变动，则向全体股东配售比例不变，本次配股数量上限将按照变动后的总股本进行相应调整。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
4、定价原则及配股价格
（1）定价原则
2*参考发行时本公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率等
估值指标，并综合考虑公司的发展前景与股东利益、本次募集资金投资项目计划的资金需求量、公司的实际情况等因素；
*遵循公司董事会及其授权人士与保荐机构（承销商）协商确定的原则。
（2）配股价格
依据本次配股确定的定价原则，以刊登配股说明书前20个交易日公司股票均价为基数，采用市价折扣法确定配股价格。最终的配股价格根据股东大会的授权，由公司董事会及其授权人士在发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
5、配售对象
配售对象为配股股权登记日当日收市后在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东，本次配股股权登记日将在中国证券监督管理委员会核准本次配股方案后另行确定。
本公司控股股东中国节能环保集团有限公司及其全资子公司中节能资本控股有限公司承诺以现金方式全额认购本次配股方案中的可配售股份。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
6、配股募集资金的规模和用途本次配股募集资金总额不超过人民币40亿元（具体规模视发行时市场情况而定），扣除发行费用后拟全部用于补充流动资金及偿还有息借款，补充公司的营运资金，缓解流动性和优化资产负债结构，从而全面提升公司的市场竞争力和抗风险能力。
3表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
7、承销方式
本次配股由保荐机构（主承销商）以代销方式承销。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
8、发行时间
本次配股经中国证券监督管理委员会核准后在核准批文的有效期内择机向全体股东配售股份。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
9、上市地点
本次公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
10、本次配股前滚存未分配利润的分配方案
本次配股实施前公司滚存的未分配利润由本次配股完成后的公司全体股东依其持股比例享有。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
11、本次配股决议的有效期限
本次配股有关的决议自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
12、本次发行股票的上市流通
本次配股完成后，本公司将申请本次发行的股票在上海证券交易所上市流通。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本次配股方案经公司股东大会审议通过后，尚待取得中国证券监
4督管理委员会核准及其他必要批准后方可实施，并最终以中国证券监
督管理委员会核准的方案为准。
三、审议通过《公司配股公开发行股票预案》。本预案需提交股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《公司配股募集资金使用可行性分析报告》。本报告需提交股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过《公司前次募集资金使用情况报告》。本报告需提交股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案》。本议案需提交股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过《公司未来三年（2022—2024年）股东回报规划》。
本规划需提交股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司监事会
2022年1月8日
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