日科化学:关于以简易程序向特定对象发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300214证券简称：日科化学公告编号：2022-001
山东日科化学股份有限公司
关于以简易程序向特定对象发行限售股份上市流通
的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为山东日科化学股份有限公司（以下简称“公司”或“日科化学”）2021年度以简易程序向特定对象发行的股份；
2、本次解除限售股份数量为45000000股占公司股本总数的9.5579%；本次
实际可上市流通股份数量为45000000股占公司股本总数的9.5579%。
3、本次解除限售的股份可上市流通日为2022年1月17日（星期一）。
一、本次解除限售股份取得的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意山东日科化学股份有限公司向特定对象发行股票的批复》（证监许可[2021]2069号）同意，公司向10名特定对象发行人民币普通股股票45000000股。
本次发行的股份已于2021年7月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成本次以简易程序向特定对象发行相关股份的股权登记及股份限售手续，并于2021年7月15日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期为6个月（自新增股份上市首日起算）。
以简易程序向特定对象发行的股份完成后至本公告披露日公司总股本未发生变化。截止本公告披露日，公司总股本为470812614股。
二、本次申请解除限售的限售股股东履行承诺情况
1、本次以简易程序向特定对象发行的股份的10名认购对象承诺：本公司/本人将按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关要求，承诺上述获配股份自本次以简易程序向特定对象发行股票结束之日起锁定6个月，在此期间内不予转让。本次获配的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排，在限售期届满后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行，相关法律、法规对本次以简易程序向特定对象发行股票认购对象持有股份的锁定期另有规定的，则服从相关规定。
2、截止本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，
公司也不存在对其违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股份上市流通日期为2022年1月17日（星期一）。
（二）本次解除限售股总数为45000000股，占公司总股本的9.5579%。
（三）本次申请解除股份限售的股东为10名。
（四）股份解除限售情况明细表如下：
单位：股所持限售股份本次解除限售本次实际可上序号股东名称总数股份数量市流通数量
1巨能资本管理有限公司313479631347963134796
2戚利刚235109723510972351097
3青岛信立百年管理咨询服务有限公司626959262695926269592
4苏州金螳螂企业（集团）有限公司626959262695926269592
5济南珑领企业管理中心（有限合伙）235109723510972351097
6山东新科产业投资合伙企业（有限合伙）125391841253918412539184
7济南嘉合润电子科技合伙企业（有限合伙）111285611128561112856
8长城人寿保险股份有限公司235109723510972351097北京益安资本管理有限公司益安嘉会私募证券
9626959262695926269592
投资基金
10张明波235109723510972351097
合计450000004500000045000000
说明：上述部分股东名称与其证券账户开立的股东名称存在差异，公司主要根据上述股东的股东账号、托管单元等信息办理申请解除股份限售手续，本次解除限售的股东与《创业板以简易程序向特定对象发行股票上市公告书》中披露的认购对象为同一主体。
四、本次限售股份解除限售前后股本变动结构表
单位：股本次限售股份解除限售前本次增减变本次限售股份解除限售后股份类型持股总数持股比例动持股总数持股比例
一、有限售条件股份10633877822.59%-450000006133877813.03%
高管锁定股6133877813.03%06133877813.03%
首发后限售股450000009.56%-4500000000.00%
二、无限售条件股份36447383677.41%4500000040947383686.97%
股份总数470812614100.00%--470812614100.00%
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：日科化学本次以简易程序向特定对象发行的限售股份解除限售符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律法规的规定；本次解除
限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人严格遵守了股份锁定的相关承诺。中泰证券股份有限公司对公司本次以简易程序向特定对象发行的限售股份解除限售并上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；4、中泰证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司以简易程序向特
定对象发行限售股份上市流通事项的核查意见；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
山东日科化学股份有限公司董事会
二○二二年一月十二日