海优新材:首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688680证券简称：海优新材公告编号：2022-004
上海海优威新材料股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次上市流通的限售股数量为29166200股，占公司股本总数34.71%，限售期为12个月。
*本次上市流通日期为2022年1月24日。
一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会于2020年12月10日出具的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3387号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）21010000 股，并于2021年1月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行A股前总股本为 63010000股，首次公开发行 A 股后总股本为 84020000股，其中有限售条件流通股63850400股，占本公司发行后总股本的75.99%，无限售条件流通股20169600股，占本公司发行后总股本的24.01%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，涉及股东数量78名，对应股份数量29166200股，占比34.71%。限售期自公司股票上市之日起12个月，
1现限售期即将届满，将于2022年1月24日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成至本公告日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺情况如下：
齐明、全杨、黄书斌作为董事/监事承诺：
“（1）自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理本人直接间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份；
（2）在任职期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；自离职后半年内，不转让所持的公司股份；
（3）任职期间拟买卖公司股票将根据相关规定提前报上海证券交易所备案；所持公司股份发生变动的，将及时向公司报告并由公司在上海证券交易所网站公告；
（4）所持公司股票在锁定期满后两年内进行减持的，其减持价格不低于发
行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）；若公司上市后6个月内发生公司股票连续20个交易日的收盘价均价低于发行价或者上市后6个月期末收盘价低于发行价的情形，本人所持公司股票的锁定期限自动延长6个月。”齐明、全杨作为公司核心技术人员承诺：
“（1）本人在担任公司核心技术人员期间，将向公司申报所持有的公司股
2份及其变动情况，自公司股票上市之日起一年内和离职后6个月内不得转让或
者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份；
自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持有公司首发前股份总数的百分之二十五，减持比例可以累积使用。
（2）在本人所持公司股份锁定期满后，将严格遵守证监会、上海证券交易所关于减持的相关规则，并履行相关信息披露义务。”公司股东北京同创、深圳同创承诺：
“（1）自公司股票上市之日起12个月内，本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份；
（2）在本人所持公司股份锁定期满后，将严格遵守证监会、上海证券交易
所关于减持的相关规则，并履行相关信息披露义务。
（3）本人/本企业对于本次公开发行前所持有的公司股份，将严格遵守已
作出的自愿锁定股份的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份；限售期满后两年内，本人/本企业将根据自身需要及已作出的自愿锁定股份的承诺，选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持。
本人/本企业保证将严格遵守中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定减持公司的股份，并及时履行信息披露义务。”除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他关于上市流通的特别承诺。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、保荐机构核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称保荐机构）作为本公司首次公开发
行股票并上市的持续督导机构，经核查认为：上海海优威新材料股份有限公司
3本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
本次限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排；本次解除限售股份数量、
上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺
或安排；截至核查意见出具之日，海优新材关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为29166200股，占公司股本总数
34.71%，限售期为12个月。
（一）本次上市流通日期为2022年1月24日
（二）限售股上市流通明细清单持有限售股剩余限售序持有限售股本次上市流股东名称占公司总股股数量
号数量（股）通数量（股）
本比例（股）
1齐明37647064.481%37647060
2全杨33071183.936%33071180
3黄书斌6600000.786%6600000
4深圳鹏瑞集团有限公司29798803.547%2179880800000
昆山分享股权投资企业
520324802.419%20324800（有限合伙）前海股权投资基金（有
617500002.083%17500000限合伙）深圳同创伟业资产管理
股份有限公司－北京同
715212001.811%15212000
创共享创业投资中心（有限合伙）浙江领庆创业投资有限
813333201.587%13333200
公司
9张雁翔12000001.428%12000000
深圳同创锦程新三板投
1012000001.428%12000000
资企业（有限合伙）浙江汇贤创业投资有限
117543200.898%7543200
公司
4持有限售股剩余限售
序持有限售股本次上市流股东名称占公司总股股数量
号数量（股）通数量（股）
本比例（股）
12海通证券股份有限公司7130000.849%7130000
13王风云7000000.833%7000000
上海邦明志初创业投资
146800000.809%6800000中心（有限合伙）北京华卓投资管理有限
156790000.808%6790000
公司上海广目正朴投资中心
166000000.714%6000000（有限合伙）上海欧德投资合伙企业
175000000.595%5000000
(有限合伙)宁波梅山保税港区麟毅
18新动力投资管理合伙企4300000.512%4300000业（有限合伙）
19黄庆伟3050000.363%3050000
20程浩3000000.357%3000000
21徐旦红3000000.357%3000000
石家庄乾达企业管理咨
223000000.357%3000000
询中心（有限合伙）广州谢诺辰途股权投资
管理有限公司－广州确
233000000.357%3000000
海股权投资合伙企业（有限合伙）山东江诣创业投资有限
243000000.357%3000000
公司武汉圣亚友立投资中心
253000000.357%3000000（有限合伙）上海恒翔橡塑制品有限
263000000.357%3000000
公司江苏华阳金属管件有限
273000000.357%3000000
公司
28詹慰2400000.286%2400000
29徐巧玲2330000.277%2330000
30张惠明1950000.232%1950000
31戴俊东1881760.224%1881760
32东北证券股份有限公司1670000.199%1670000
33章雁萍1200000.143%1200000
34张晓燕1200000.143%1200000
35金杰1180000.140%1180000
36唐庆1100000.131%1100000
5持有限售股剩余限售
序持有限售股本次上市流股东名称占公司总股股数量
号数量（股）通数量（股）
本比例（股）
37王雪莲1100000.131%1100000
38广发证券股份有限公司1040000.124%1040000
39王筱楠1000000.119%1000000
40俞竞950000.113%950000
41贺超900000.107%900000
42张思700000.083%700000
上海久般投资管理有限
43500000.060%500000
公司
44丁璐珊490000.058%490000
45汪洪涛430000.051%430000
46何平300000.036%300000
47郑荣忠280000.033%280000
48代葆屏230000.027%230000
深圳鼎锋明道资产管理
49200000.024%200000
有限公司
50马凤莲190000.023%190000
51陆国钧180000.021%180000
52袁兴国180000.021%180000
53苗实130000.015%130000
上海滦海投资管理有限
5490000.011%90000
公司
55马帅80000.010%80000
56董玮70000.008%70000
57罗华平60000.007%60000
58邓万兴50000.006%50000
59高凤勇50000.006%50000
60赵后银40000.005%40000
61林少茂40000.005%40000
62宋国雄40000.005%40000
63章育斌40000.005%40000
64许黎明40000.005%40000
65丁宏30000.004%30000
66黄晓宇30000.004%30000
67陈凤鸣30000.004%30000
68郑穗燕30000.004%30000
69谢建平20000.002%20000
70钱祥丰20000.002%20000
6持有限售股剩余限售
序持有限售股本次上市流股东名称占公司总股股数量
号数量（股）通数量（股）
本比例（股）
71曾慧芳20000.002%20000
72虞宪玉10000.001%10000
73陈裕芬10000.001%10000
74孔凡硕10000.001%10000
75徐丕佳10000.001%10000
76黄满祥10000.001%10000
77俞月利10000.001%10000
78陆如金10000.001%10000
合计：2996620035.67%29166200800000
六、上网公告附件《中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
上海海优威新材料股份有限公司董事会
2022年1月15日
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