海优新材:中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于上海海优威新材料股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称保荐机构）作为上海海优威新材料股份有限
票上市规则》）和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规的要求，对
一、首次公开发行股票情况及本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会于2020年12月10日出具的《关于同意上海海优威新
材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可〔2020〕3387号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）21.010.000股，并于2021年1月22日
在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本为63,010,000股，首次公开发行A股后总股本为84,020,000股，其中有限售条件流通股63.850,400股，
占公司发行后总股本的75.99%，无限售条件流通股20,169,600股，占公司发行后总股
本的24.01%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，涉及股东数量78名，对应股份数
量29,166,200股，占比34.71%。限售期自公司股票上市之日起12个月，现限售期即将
届满，将于2022年1月24日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股
本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明
1减持的相关规则，并履行相关信息披露义务。
（3）本人/本企业对于本次公开发行前所持有的公司股份，将严格遵守已作出的自
愿锁定股份的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份；限售期满后
两年内，本人/本企业将根据自身需要及已作出的自愿锁定股份的承诺，选择集中竞价、
大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持。本人/本企业保证将严格遵守中压
证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定减持公司的股份，并及时履行信息披露
义务。”
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他关于上市流通的特别承诺。
截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股数量为29,166,200股，占公司股本总数34.71%，限
售期为12个月。
（二）本次上市流通日期为2022年1月24日
（三）限售股上市流通明细清单如下：序号股东名称持有限售股数量（股）持有限售股占公司总股本比例本次上市流通数量（股）剩余限售股数量（股）
一齐明3,764,7064.481%3,764,7060
N全杨3,307,1183.936%3,307,1180
黄书斌660,0000.786%660,0000
寸深圳鹏瑞集团有限公司2,979,8803.547%2,179,880800,000
昆山分享股权投资企业（有限合伙）2,032,4802.419%2,032,4800
6前海股权投资基金（有限合伙）1,750,0002.083%1,750,0000
7深圳同创伟业资产管理股份有限公司-北京同创共享创业投资中心（有限合伙）1,521,2001.811%1,521,2000
o0浙江领庆创业投资有限公司1,333,3201.587%1,333,320○
○张雁翔1,200,0001.428%1,200,0000
10深圳同创锦程新三板投资企业（有限合伙）1,200,0001.428%1,200,000○
11浙江汇贤创业投资有限公司754,3200.898%754,3200
…本次上市流持有限售持有限售股占剩余限售
序
股东名称股数量公司总股本比通数量股数量
号
（股）例（股）（股）
12713,0000.849%713,0000
海通证券股份有限公司
13王风云700,0000.833%700,0000
上海邦明志初创业投资中心有
14680,0000.809%680,0000
限合伙）
679,0000.808%679,000015
北京华卓投资管理有限公司
上海广目正朴投资中心有限合
16600,000600,000○
0.714%
伙）
上海欧德投资合伙企业（有限合
17500,0000.595%500,0000
伙
宁波梅山保税港区麟毅新动力
18430,0000.512%430,0000
投资管理合伙企业（有限合伙）
19305,0000.363%305,000○
黄庆伟
20300,0000.357%300,000●
程浩
21300,0000.357%300,000○
徐旦红
石家庄乾达企业管理咨询中心
22300,0000.357%300,0000
（有限合伙）
广州谢诺辰途股权投资管理有
23300,0000.357%300,0000
限公司-广州确海股权投资合
伙企业（有限合伙）
24300,0000.357%300,0000
山东江诣创业投资有限公司
武汉圣亚友立投资中心有限合
25300,0000.357%300,000○
伙）
300,000
26300,0000.357%0
上海恒翔橡塑制品有限公司
27300,0000.357%300,0000
江苏华阳金属管件有限公司
28240,0000.286%240,0000
詹慰
29233,0000.277%233,000○
徐巧玲
30195,0000.232%195,0000
张惠明
188,1760.224%188,176031戴俊东
32167,000%6610167,0000
东北证券股份有限公司
33120,0000.143%120,000●
章雁萍
34120,0000.143%120,000●
张晓燕
118,0000.140%118,000●35金杰
36110,0000.131%110,000●
唐庆
37110,0000.131%110,0000
王雪莲
38104,0000.124%104,000
广发证券股份有限公司
39100,0000.119%100,000●
王筱楠
4095,000%EII095,000●
俞竞
90,0000.107%90,000●41贺超
70,0000.083%70,000●42
张思
50,0000.060%50,000043
上海久般投资管理有限公司
4序号股东名称持有限售股数量（股）持有限售股占公司总股本比例本次上市流通数量（股）剩余限售股数量（股）
44丁璐珊49,0000.058%49,0000
45汪洪涛43,0000.051%43,000●
46何平30,0000.036%30,0000
47郑荣忠28,0000.033%28,000●
48代葆屏23,0000.027%23,0000
49深圳鼎锋明道资产管理有限公司20,0000.024%20,0000
50马凤莲19,0000.023%19,000●
51陆国钧18,0000.021%18,0000
52袁兴国18,0000.021%18,0000
53苗实13,0000.015%13,0000
54上海滦海投资管理有限公司9,000%11009,000
55马帅8,0000.010%8,000
56董玮7,0000.008%7,000●
57罗华平6,0000.007%6,000
58邓万兴5,0000.006%5,000●
59高凤勇5,0000.006%5,000●
60赵后银4,0000.005%4,000○
61林少茂4,0000.005%4,000●
62宋国雄4,0000.005%4,0000
63章育斌4,0000.005%4,0000
64许黎明4,0000.005%4,0000
65丁宏3,0000.004%3,000●
66黄晓宇3,0000.004%3,0000
67陈凤鸣3,0000.004%3,000●
68郑穗燕3,0000.004%3,000
69谢建平2,0000.002%2,0000
70钱祥丰2,0000.002%2,0000
71曾慧芳2,0000.002%2,0000
72虞宪玉1,0000.001%1,0000
73陈裕芬1,0000.001%1,0000
74孔凡硕1,0000.001%1,000●
75徐丕佳1,0000.001%1,000
76黄满祥1,0000.001%1,000●
77俞月利1,0000.001%1,0000
78陆如金1,0000.001%1,0000
合计：29,966,20035.67%29,166,200800,000
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
上海海优威新材料股份有限公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规
和规范性文件的要求;本次限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排;本次解除限
售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东
承诺或安排;截至核查意见出具之日,海优新材关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：）
沈谦李鹏飞
中信建投证券股份有限公司
年