五矿资本:五矿证券有限公司2021年度未经审计财务报表

资产负债表
填报单位
日期：2021年12月31日单位：人民币元
期末余额年初余额负债和所有者权益行次期末余额
年初余额
资负债：
货币资金
2,199,888,594.762.232.377,571.98短期借款460.000.00
其中：自有资金存款176,040,198.31其中：质押借款
274,011,013.75470.00
0.00
自有信用资金作0.00
0.00信用借款48
0.000.00
客户资金存款
1,617,568,547.441545,602,349.96324.777828.12
应付短期融资款49719,659,314.34
客户信用资金存款
57406,279,849.01412,764,208.27其中：短期次级债
500.000.00
结算备付金823,136,657.32
6957.227,929.53收益凭证
51218,379,999.27324777828.12
其中：自有备付金人259,465,004.71300.885,370.60拆入资金
523.043,896,997.14600.222,249.98
客户备付金8329,471,059.07
454,246,141.46其中：转融通融入资金100,023,333.33
530.00
信用备付金9234,200,593.54
202,096,417.47交易性金融负债540.000.00
拆出资金100.000.00
衍生金融负债550.00
0.00
融出资金115,704,964,090.303845,530,243.40卖出回购金融资产款3.905,922,227.23
567928,158,236.90
衍生金融资产
120.00其中：报价回购融入资金
0.00570.000.00
存出保证金62,448,960.97
1346,766,035.08质押式卖出回购融入资金
586.004.581,319.332,906,234,493.77
其中：交易保证金14
42.298,455.7731,409,598.00买断式卖出回购融入资金591,923.576,917.57999,687733.46
信用保证金1520,150,505.20
15,356,437.08代理买卖证券款601,672,678,647.85
1,983,474,057.11
履约保证金16
0.000.00信用交易代理买卖证券款61455,525,436.75456,460,825.40
应收款项
1729,964,378.4813,214,250.89代理承销证券款
620.000.00
其中：应收清算款
1811,874,218.890.00应付职工薪酬
63485,636,565.18405,571,496.17
合同资产19
0.00应交税费
0.0064107.896,720.34
109,074,291.93
买入返售金融资产3.205,829,576.34
202.237,051,782.48应付款项52,374,294.53596,133,116.74
65
其中：约定购回融出资金210.00
0.00其中：应付清算款
660.00558249,236.65
股票质押回购融出资金
22304737,649.88969.986,885.03
合同负债6719,649,984.4011,149,263.01
其中：减值准备
23282,412,690.23
412.132,568.86持有待售负债680.00
0.00
债券质押回购融出资金
242,628,902,392.541,028,754,627.55
预计负债690.0058,932.69
债券买断式回购融出资金272,189,533.92
25238,310.269.90
长期借款700.000.00
持有待售资产26
0.000.001,179,291,002.70
应付债券71176,780,002.14
交易性金融资产274270,730,283.72
3.867,401,512.71其中：优先股72
0.00
其中：流动性受限证券28260,588,487.31
175,054,996.98永续债
730.00
债权投资29
0.000.00公司债券74
0.00
其他债权投资30
11,914,382,375.609.155,960,144.00长期次级债0.00
75
其他权益工具投资3136,862,962.7059.371,717.76长期收益凭证1,179,291,002.70
76176,780,002.14
长期股权投资
32500,000,000.00500,000,000.00
递延所得税负债7748.396,460.3118,291,229.07
投资性房地产33
0.000.00
其他负债783.324,717,114.473.316,568,197.52
固定资产3459,284,254.7127,207,569.52其中：应付利息
791,436,127.30695,293.06
在建工程35
0.000.00负债合计8018.347,342,755.20
12,595,021,736.82
无形资产
3686,524,066.95
60,649,609.00所有者（或股东）权益：
商誉370.00
0.00实收资本（或股本）819.797.772,175.869.797.772,175.86
递延所得税资产38156,388,327.35
114,315,246.87其他权益工具
820.000.00
其他资产39229.264,291.48246,374,557.94其中：优先股
830.000.00
其中：应收利息404.870.873.20
4,552,027.97永续债
840.000.00
其他应收款41
32,611,319.9525,571,778.49
资本公积850.000.00
应收股利42
0.000.00库存股86
减：0.000.00
抵债资产430.00
0.00其他综合收益87-12,907,272.93
25,627,191.27
长期待摊费用4430,174,425.17
6,117,666.33盈余公积88193,859,638.99153728,857.79
般风险准备89155,575,004.87
195,705,786.07
交易风险准备
90195,705,786.07155,575,004.87
未分配利润91523,655,487.22518.682,663.88
所有者（或股东）权益合计9210.932,326,065.4810.768,426,434.34
资产总计
4529.279,668,820.6823.363,448,171.16负债和所有者（或股东）权益合计
9329.279,668,820.6823.363,448,171.16
法定代表人
主管会计工作的负责人：
公司会计机构负责人：利润表
日期：2021年12月单位：人民币元
填报
行次本期金额本年累计金额
营业收入一229,971,057.511837,296,840.40
手续费及佣金净收入净页失以“-”号填129,330,843.121,087,201,446.01
列）
其中：证券经纪金净收入112,662,597.23
9.830,688.03
6,037303.5085,746,533.22
其中代理买卖证券业务净收入
17,470,832.80
交易单元席位租赁净收入2,757,281.60
8.925,388.54
代理销售金融产品净收入6997.661.71
投资银行业务净收入95,463,135.18780,821,699.23
其中：承销业务净收入8558826,590.77
53.829,105.59
5,528,301.89
保荐业务净收入943,396.23
财务顾问业务净收入1040,690,633.36216,466,806.57
1112,594,339.63
其中：并购重组财务顾问业务净收入2.924,528.31
投资咨询业务净收入128,770.79371,432.82
资产管理业务净收入1324,028,249.12193,345,716.73
140.00
其中：公募基金管理业务净收入（含大集合）0.00
153,748,870.1838,282,934.84
集合资产管理业务净收入
16145,739,322.87
定向资产管理业务净收入19,013,430.75
171,265,948.199,323,459.02
专项资产管理业务净收入
利息净收入（净损失以“-”号填列）1839,990,190.81493,026,068.76
其中：1、利息收入（收入以“+”号填列）1982.333,335.65939.056,515.01
8.738.557.8556,600,675.88
其中：货币资金及结算备付金利息收入20
217,480,166.51
其中：自有资金存款利息收入2,117,977.20
客户资金存款利息收入226,620.580.6549,120,509.37
23348,921,759.21
融资业务利息收入33.512,504.16
其中：融资融券业务利息收入2427,179,012.56284979,520.36
0.000.00
约定购回利息收入25
26142,233.9111,532,021.75
股票质押回购利息收入
270.000.00
债权投资利息收入
其他债权投资利息收入2839.948,757.89525,300,203.17
2、利息支出（支出以“-”号填列）29446,030,446.25
42,343,144.84
其中：卖出回购金融资产利息支出30-18,583,242.71-231,190,591.59
310.000.00
其中：报价回购利息支出
拆入资金利息支出32-7.239,853.8854805,531.20
其中：转融通利息支出33585,000.00-5,509,813.52
债券利息支出342.229,726.034,620,136.99
投资收益（净损失以“-”号填列）35-12,967,673.47169,940,289.53
其中：成本法核算的长期股权投资收益360.0022,000,000.00
370.000.00
权益法核算的长期股权投资收益
380.000.00
处置长期股权投资产生的投资收益
股权类金融工具投资确认的投资收益3938.264,551.0521,691,281.78
40133,325,810.28
固定收益类投资确认的投资收益25,509,478.85
衍生金融工具投资确认的投资收益41869,734.78-11,065,906.73
42657,133.513,989,104.20
其他金融工具投资确认的投资收益
0.00净敞口套期收益（净损失以“-”号填列）430.00
其他收益4434237,980.9048,418,760.07
公允价值变动收益（净损失以“-”号填列）4538.333,847.63
39,592,103.84
汇兑收益（净损失以“-”号填列）46-96,127.26-167.288.51
其他业务收入473.776.5747,525.10
48496,191.81
资产处置收益（净损失以“-”号填列）-120,037.00
二、营业支出49214,319,296.091,312,137,854.06
税金及附加50898,599.8010,392,674.92
业务及管理费51158,425,401.121,200,065,359.70
52910,631,208.82
其中：职工薪酬119,861,097.52
折旧及摊销5311,273,156.41103,320,138.57
投资者保护基金542,303,422.3017.586,666.49
信用减值损失（冲回以“-”号列示）5554995,295.17101,679,819.44
其中：股票质押回购融出资金减值损失56102,045,430.00129.719,878.63
其他资产减值损失（冲回以“-”号列示）570.000.00其他业务成本580.000.00
三、营业利润5915,651,761.42525,158,986.34
加：营业外收入6028,301.89131336.69
减：营业外支出61801,022.8511,408,373.42
四、利润总额6214,879,040.46513.881949.61
减：所得税费用63-12.176,589.69112,574,137.61
五、净利润6427,055,630.15401,307,812.00
六、其他综合收益的税后净额674,645,435.1338,534,464.20
七、综合收益总额8031,701,065.28439,842,276.20
法定代表人：主管会计工作的负责人：公司会计机构负责人：证券公司净资本计算表
单位：人民币元
2021年12月31日填报单位：五矿证券有限公司行次期初余额期末余额扣减比例应计算的金额
期初余额期末余额
110,900,625,000.2010,932,326,065.4810,900,625,000.2010,932,326,065.48
净资产0.000.00100%0.000.00
减：优先股及永续次级债等es862,001,450.60877,139,386.71842,244,797.81869,058,029.45
减：资产项目的风险调整合计434,092,442.3718,814,081.3714,335,789.5810,732,724.11
存出保证金100.000.0010%0.000.00
其中：履约保证金614,335,789.5810,732,724.11100%14,335,789.5810,732,724.11
期货（期权）保证金注119,756,652.798,081,357.26
其他存出保证金o500,000,000.00500,000,000.00100%500,000,000.00500,000,000.00
长期股权投资○56,373,830.5059,284,254.71100%56,373,830.5059,284,254.71
投资性房地产、固定资产、在建工程注2271,535,177.73299,041,050.63100%271,535,177.73299,041,050.63
其他注310110.000.000.000.00
减：或有负债的风险调整合计120.000.00100%0.000.00
对外担保金额及担保承诺注130.000.00100%0.000.00
其他或有负债注5加：中国证监会认定或核准的其他调整项目合计140.000.000.000.00
注6150.000.00100%0.000.00
母公司提供的担保承诺0.000.00
其他项目减：中国证监会认定或核准的其他调整项目合计16170.000.000.000.00
注6180.000.00100%0.000.00
所有权受限等无法变现的资产（如被冻结）0.000.00
其他项目192010,058,380,202.3910.063,268,036.03
核心净资本213,000,000,000.003,000,000,000.001,500,000,000.001,500,000,000.00
加：附属净资本注7223,000,000,000.003,000,000,000.001,500,000,000.001,500,000,000.00
借入的次级债（含永续次级债）注8
中国证监会认定或核准的其他调整项目注净资本注232411,558,380,202.3911,563,268,036.03
爸
主管会计工作的负责人：公司会计机构负责人：
法定代表人：