云南锗业:关于继续为子公司提供担保的公告

证券代码：002428证券简称：云南锗业公告编号：2022-004
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
关于继续为子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
2021年1月7日云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第
七届董事会第十次会议审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司下属子公司向中国光大银行股份有限公司昆明分行申请共计2200万元综合授信额度，其中全资子公司昆明云锗高新技术有限公司（以下简称“昆明云锗”）、控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司（以下简称“中科鑫圆”）、云南鑫耀半
导体材料有限公司（以下简称“鑫耀公司”）分别申请500万元、700万元、1000
万元综合授信额度，期限为1年。并同意公司分别为昆明云锗、中科鑫圆、鑫耀公司上述500万元、700万元、1000万元综合授信额度提供全额连带责任保证担保，期限为1年。上述担保公司分别为昆明云锗、中科鑫圆、鑫耀公司实际担保金额为500万元、500万元、1000万元，实际合计担保金额为2000万元，上述综合授信将于近期到期。
2022年1月14日云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第七
届董事会第二十一次会议审议通过《关于继续为子公司提供担保的议案》，同意公司下属子公司继续向中国光大银行股份有限公司昆明分行申请共计2000万元
综合授信额度，其中全资子公司昆明云锗、控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司分别申请500万元、500万元、1000万元综合授信额度，期限为1年。并同意公司继续分别为昆明云锗、中科鑫圆、鑫耀公司上述500万元、500万元、1000万元综合授信额度提供全额连带责任保证担保。
本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准，经公司董事会审议批准后即可实施。
1二、被担保人基本情况
被担保人一：
1、基本情况
名称：昆明云锗高新技术有限公司
统一社会信用代码： 91530100566232935H
住所：云南省昆明市高新技术开发区新城高新技术产业基地B-5-5地块
企业类型：有限责任公司（法人独资）
注册资本：30000万元整
法定代表人：陆贵兵
成立日期：2011年1月5日
经营期限：2011年1月5日至长期
经营范围：光纤用高纯四氯化锗系列产品、高效太阳能电池用锗单晶及晶片、
红外光学镜头及元件、红外成像设备的研究、开发、生产、销售及技术咨询；自
动化设备的研究、开发、销售及技术咨询；货物及技术进出口业务；安全技术防
范工程、电子与智能化工程的设计与施工；计算机系统集成及综合布线；工业自
动化控制系统的设计、安装及调试；计算机软硬件的研究、开发及技术咨询；经济信息咨询；消防设备、消防器材的制造及销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、最近一年又一期主要财务数据
单位：万元
项目2021年9月30日（未经审计）2020年12月31日（经审计）
资产总额43803.7142076.78
负债总额14448.5113087.60
净资产29355.2028989.18
项目2021年度前三季度（未经审计）2020年度（经审计）
营业收入9062.8420053.99
净利润393.071039.23
3、股权结构
昆明云锗为公司全资子公司，公司持有其100%的股权。
4、历史沿革
2昆明云锗成立于2011年，目前主要业务为红外光学镜头及元件、红外成像设
备的研究、开发、生产、销售及技术咨询。经查询，昆明云锗征信良好，不属于失信被执行人。
被担保人二：
1、基本情况
名称：云南中科鑫圆晶体材料有限公司
统一社会信用代码： 91530100676561318U
住所：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
注册资本：22645.804万元整
法定代表人：包文东
成立日期：2008年6月13日
经营期限：2008年6月13日至长期
经营范围：太阳能、红外、高纯锗单晶系列产品的生产与销售(限分公司生产)；货物及技术进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、最近一年又一期主要财务数据
单位：万元
项目2021年9月30日（未经审计）2020年12月31日（经审计）
资产总额44763.0144767.64
负债总额20122.8322343.36
净资产24640.1822424.28
项目2021年度前三季度（未经审计）2020年度（经审计）
营业收入7130.8411241.09
净利润2215.91592.21
3、股权结构
股东名称出资金额（万元）持股比例
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司22105.80497.62%
惠峰5402.38%
合计22645.804100%
34、历史沿革
中科鑫圆成立于2008年，目前主要业务为太阳能锗单晶片（衬底片）的生产与销售。经查询，中科鑫圆征信良好，不属于失信被执行人。
被担保人三：
1、基本情况
名称：云南鑫耀半导体材料有限公司
统一社会信用代码：915301000776173084
类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人：黄平
注册资本：12547万元整
成立日期：2013年09月10日
营业期限自：2013年09月10日至长期
住所：云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号2楼经营范围：半导体材料销售；货物及技术进出口业务；半导体生产（限分公司经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、最近一年又一期主要财务数据
单位：万元
项目2021年9月30日（未经审计）2020年12月31日（经审计）
资产总额35772.3931817.52
负债总额21766.8619886.48
净资产14005.5311931.04
项目2021年度前三季度（未经审计）2020年度（经审计）
营业收入4740.146386.43
净利润1976.621027.47
3、股权结构
股东名称出资额（万元）持股比例
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司804764.13%
哈勃科技投资有限公司300023.91%
惠峰150011.96%
合计12547100%
44、历史沿革
鑫耀公司成立于2013年，目前主要业务为半导体材料砷化镓晶片及磷化铟晶片的生产与销售。经查询，鑫耀公司征信良好，不属于失信被执行人。
三、拟签署的担保合同主要内容
担保方：云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
被担保方一：昆明云锗高新技术有限公司
被担保方二：云南中科鑫圆晶体材料有限公司
被担保方三：云南鑫耀半导体材料有限公司
融资银行：中国光大银行股份有限公司昆明分行
担保方式：全额连带责任保证担保
担保期限：自担保合同签署后一年
担保额度：分别为500万元、500万元、1000万元
四、董事会意见
昆明云锗为公司全资子公司，中科鑫圆、鑫耀公司为公司控股子公司，均为公司合并报表范围内子公司，上述子公司征信良好、均无不良贷款记录，公司分别持有上述子公司100%、97.62%、64.13%的股权，对上述子公司日常经营拥有实际控制权，此次担保行为的财务风险处于公司可控的范围之内，公司本次对子公司的担保不存在不可控的风险。
同意公司下属子公司继续向中国光大银行股份有限公司昆明分行申请共计
2000万元综合授信额度，其中全资子公司昆明云锗、控股子公司中科鑫圆、鑫
耀公司分别申请500万元、500万元、1000万元综合授信额度，期限为1年。并同意公司继续分别为昆明云锗、中科鑫圆、鑫耀公司上述500万元、500万元、1000万元综合授信额度提供全额连带责任保证担保。
公司持有中科鑫圆97.62%的股权，中科鑫圆的另一位股东惠峰未按股权比例进行同比例担保。公司持有鑫耀公司64.13%的股权，鑫耀公司的另两位股东哈勃科技投资有限公司、惠峰未按股权比例进行同比例担保。
五、独立董事意见
我们认为：公司本次提供继续担保的对象均为公司合并报表范围内的全资子
5公司或控股子公司，公司为子公司向银行申请综合授信额度提供担保，财务风险
处于公司可控制的范围之内，不会对公司产生不利影响。公司为子公司提供担保有利于子公司的持续发展，符合公司全体股东的利益。本次担保行为符合相关法律、法规以及公司章程的规定，决策程序合法、有效。
基于以上判断，我们同意公司继续分别为子公司昆明云锗、中科鑫圆、云南鑫耀公司向中国光大银行股份有限公司昆明分行申请的500万元、500万元、1000万元综合授信额度提供全额连带责任保证担保。
六、累计对外担保数量1、2020年1月15日公司第六届董事会第三十次会议审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请8000万元项目贷款提
供连带责任保证担保，担保期限为五年。
目前，上述担保实际担保金额为6979万元。
2、2021年1月7日公司第七届董事会第十次会议审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司下属子公司向中国光大银行股份有限公司昆明分行申请共计2200万元综合授信额度，其中全资子公司昆明云锗高新技术有限公司、控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司
分别申请500万元、700万元、1000万元综合授信额度，期限为1年。并同意公司分别为昆明云锗、中科鑫圆、鑫耀公司上述500万元、700万元、1000万元综
合授信额度提供全额连带责任保证担保，期限为1年。
目前，上述担保公司分别为昆明云锗、中科鑫圆、鑫耀公司实际担保金额为
500万元、500万元、1000万元，实际合计担保金额为2000万元。
3、2021年2月1日公司第七届董事会第十一次会议审议通过《关于公司及公司股东、实际控制人为控股子公司提供担保暨关联交易的议案》，同意公司控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司向中信银行股份有限公司昆明分行申
请6500万元固定资产贷款，贷款期限3年，宽限期1年。并同意公司及公司控股股东临沧飞翔，持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司，公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇分别为鑫耀公司上述贷款提供全额连带责任保证担保，担
6保金额为6500万元，期限为3年。
目前，上述担保实际担保金额为6480万元。
4、2021年4月29日公司第七届董事会第十四次会议审议通过《关于公司及实际控制人为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司向昆明市呈贡区农村信用合作联社马金铺信用社申
请3700万元流动资金贷款，期限为2年；同意公司为昆明云锗上述向银行申请流动资金贷款提供连带责任保证担保，担保金额为本金3700万元及利息和费用，担保期限为2年。
目前，上述担保实际担保金额为3700万元。
5、2021年6月10日公司第七届董事会第十五次会议审议通过《关于为全资子公司提供担保的议案》，同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司向富滇银行股份有限公司申请1000万元可循环敞口授信额度（具体品种为流动资金贷款），授信期限为3年；并同意公司为昆明云锗上述可循环敞口授信额度承担最高额连带保证担保责任，期限为3年（自担保合同签署并取得首笔借款之日起，至全部归还贷款之日止）。
目前，上述担保实际担保金额为1000万元。
6、2021年12月28日公司第七届董事会第二十次会议审议通过《关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》，同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司向云南红塔银行股份有限公司申请5000万元流
动资金贷款，期限为2年；同意公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司、控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司、中科鑫圆分别各向兴业银行股份有限公
司昆明分行申请1000万元流动资金贷款，合计3000万元流动资金贷款，期限为1年。鉴于上述情况，同意公司为中科鑫圆向红塔银行申请的5000万元流动资金贷款提供无限连带责任担保；同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇为中科鑫圆向红塔银行申请的5000万元流动资金贷款提供连带责任担保；并同意全
资子公司昆明云锗将部分机器设备抵押给红塔银行，公司将公司及子公司共有的
14项专利权质押给红塔银行，为中科鑫圆向红塔银行申请的5000万元流动资
金贷款提供抵押担保，担保期限为2年。同意公司分别为子公司昆明云锗、鑫耀7公司、中科鑫圆向兴业银行申请的1000万元流动资金贷款提供连带责任担保，
合计担保金额3000万元，担保期限为1年。
目前，上述担保尚未实施。
截止本公告日，公司董事会审议批准的担保金额为31400万元（含本次批准的金额），全部为对合并报表范围内的控股子公司提供担保，占公司最近一期经审计净资产的比例为21.58%；实际担保累计金额为20159万元，全部为对全资子公司或控股子公司的担保，占公司最近一期经审计净资产的比例为13.85%。
除此之外，目前公司无对外担保事项，也无以前年度发生并累计至今的对外担保、违规对外担保、逾期担保等情况。
针对上述担保，公司将积极督促子公司按时偿还银行贷款，并在还款后解除相关担保。
七、报备文件
1、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第七届董事会第二十一次会议决议》；
2、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会第二十一次会议审议的相关事项的独立意见》。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
2022年1月18日
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