汇川技术:关于向特定对象发行股票之限售股份解除限售的提示性公告

证券代码：300124证券简称：汇川技术公告编号：2022-004
深圳市汇川技术股份有限公司
关于向特定对象发行股票之限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“公司”或“汇川技术”）向特定对象发行的股份。本次解除限售的股份数量为36732241股，占公司总股本的1.3939%。
2、本次解除限售的股份可上市流通日为2022年1月24日（星期一）。
深圳市汇川技术股份有限公司2020年度向特定对象发行股票于2021年7月实施完成，共向12位特定对象发行人民币普通股（A股）36732241股，募集资金总额为人民币2130469978.00元。公司本次向特定对象发行股票所新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日期为2021年7月15日。
现上述限售股已满足解除限售的条件，公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理了限售股份解除限售并上市流通的相关手续。现将具体情况公告如下：
一、向特定对象发行股票概况
（一）向特定对象发行股票情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市汇川技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1344号），公司向12位特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）36732241 股，发行价格为58.00元/股，实际募集资金总额为人民币2130469978.00元，扣除各项发行费用人民币25279425.45元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币2105190552.55元。以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年6月25日出具的“信会师报字[2021]第ZI10470号”《验资报告》验证确认。
上述向特定对象发行股票新增股份共计36732241股，已于2021年7月15日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。12位特定对象获得配售的情况如下：
序号发行对象名称获配股数（股）获配金额（元）
1江苏疌泉毅达融京股权并购投资基金（有限合伙）2327586134999988.00
2高瓴资本管理有限公司-中国价值基金（交易所）6896551399999958.00
3礼仁卓越长青二期私募证券投资基金6896551399999958.00贵州铁路人保壹期壹号股权投资基金中心（有限
43448275199999950.00
合伙）
5中信证券股份有限公司2972413172399954.00
6 J.P.Morgan Securities plc 2586206 149999948.00
7广发基金管理有限公司172413799999946.00
8摩根士丹利国际股份有限公司1724310100009980.00
9 UBS AG 3275862 189999996.00
10财通基金管理有限公司2270689131699962.00
WT资产管理有限公司/WT Asset Management
11172413799999946.00
Limited
12友邦人寿保险有限公司-分红88552451360392.00
合计367322412130469978.00
（二）限售股份登记后公司股本变动情况
1、公司向特定对象发行股票新增股份共计36732241股，经登记完成后，公司
总股本为2622023451股。
2、2021年11月30日，因公司第五期股权激励计划首次授予限制性股票对应的第一
种归属价格第一个归属期股份上市，公司股本增加2863500股。
3、2021年12月23日，因公司第五期股权激励计划首次授予限制性股票对应的第二
种归属价格第一个归属期股份上市，公司股本增加9149625股。
4、2021年7月15日至2022年1月14日，因公司第四期股权激励对象第二个行权期自主行权，公司股本增加1107550股。截至2022年1月14日，公司总股本为2635144126股，其中有限售条件流通股为
393542131股，占公司总股本的14.93%；无限售条件流通股为2241601995股，占
公司总股本的85.07%。
二、申请解除股份限售的股东履行承诺的情况
（一）承诺内容
本次拟解除限售的12名发行对象已作出如下承诺：自深圳市汇川技术股份有限公
司本次向特定对象发行的股票上市之日起6个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。
本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等法律、法规、规章、
规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
（二）承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东所持股份的限售期已满6个月，上述股东均严格履行了上述承诺，无违反上述承诺的情况。
三、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营性资金占用、公司对本次申请解除股份限售的股东的违规担保的说明
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形；公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东进行违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份可上市流通时间为2022年1月24日（星期一）。
2、本次解除限售的股份总数为36732241股，占公司总股本的1.3939%。实际可
上市流通的股份数量为36732241股，占公司总股本的1.3939%。
3、本次解除股份限售的股东共12名，共对应25个证券账户。本次解除限售的股份
上市流通情况如下：实际可上实际可上市序持有股份的证券账所持限售股解除限售股市流通数发行对象流通数量
号户名称份总数（股）份数量（股）量占总股
（股）本比例江苏疌泉毅达江苏疌泉毅达融京融京股权并购
1股权并购投资基金2327586232758623275860.0883%投资基金（有（有限合伙）限合伙）高瓴资本管理
HHLR 管理有限公司
有限公司-中
2－中国价值基金6896551689655168965510.2617%
国价值基金（交易所）（交易所）上海瓴仁私募基金礼仁卓越长青管理合伙企业（有
3二期私募证券限合伙）－瓴仁卓6896551689655168965510.2617%
投资基金越长青二期私募证券投资基金贵州铁路发展基金贵州铁路人保
管理有限公司－贵壹期壹号股权
4州铁路人保壹期壹3448275344827534482750.1309%
投资基金中心号股权投资基金中（有限合伙）心（有限合伙）中信证券股份中信证券股份有限
52972413297241329724130.1128%
有限公司公司
J.P.Morgan J. P. Morgan
6 Securities Securities PLC－ 2586206 2586206 2586206 0.0981%
plc 自有资金中国银行股份有限
公司－广发聚鑫债1379309137930913793090.0523%券型证券投资基金中国建设银行股份
广发基金管理有限公司－广发集
71724141724141724140.0065%
有限公司丰债券型证券投资基金招商银行股份有限
公司－广发招享混1724141724141724140.0065%合型证券投资基金
8 UBS AG UBS AG 3275862 3275862 3275862 0.1243%摩根士丹利国 MORGAN STANLEY &
9 际股份有限公 CO. INTERNATIONAL 1724310 1724310 1724310 0.0654%
司 PLC.财通基金－平安银
行－东方国际集团8620786207862070.0033%上海投资有限公司
财通基金－东方证
券股份有限公司－
财通基金安吉1001724117241172410.0007%号单一资产管理计划
财通基金－江海证
券有限公司－财通
1724141724141724140.0065%
基金玉泉998号单一资产管理计划
财通基金－国联证
券股份有限公司－
财通基金天禧定增8620786207862070.0033%
15号单一资产管理
计划
财通基金管理财通基金－深圳市
10
有限公司厚生和投资管理有
限公司－财通基金1724117241172410.0007%厚生和1号单一资产管理计划
财通基金－龚晨青
－财通基金哈德逊
1724117241172410.0007%
99号单一资产管理
计划
财通基金－慧创蚨祥裕己2号私募证
券投资基金－财通
1724117241172410.0007%
基金慧创蚨祥裕己
2号单一资产管理
计划
财通基金－邮储银
行－财通基金优盛
2931032931032931030.0111%
1号集合资产管理
计划财通基金－韩国根
－财通基金春江1
3568973568973568970.0135%
号单一资产管理计划
财通基金－西部证
券股份有限公司－
财通基金西部定增1724141724141724140.0065%
1号单一资产管理
计划
财通基金－邮储银
行－财通基金优盛
1034483103448310344830.0393%
多策略分级5号集合资产管理计划
WT 资产管理有限公
WT 资产管理
司－WT 中国基金有 1356896 1356896 1356896 0.0515%
有限公司/WT
限公司（RQFII）
11 Asset
WT 资产管理有限公
Management
司－WT 聚焦中国基 367241 367241 367241 0.0139%
Limited金（RQFII）友邦人寿保险友邦人寿保险有限
12有限公司-分8855248855248855240.0336%
公司－分红红
合计3673224136732241367322411.3939%
注：上表中“实际可上市流通数量占总股本比例”单项数加总与合计数不一致，系四舍五入保留四位小数所致。
五、股本变动情况
本次股份解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
本次变动前本次变动本次变动后股份性质数量（股）比例（+/-）数量（股）比例
一、限售条件流通股39354213114.93%-3673224135680989013.54%
二、无限售条件流通股224160199585.07%36732241227833423686.46%
三、总股本2635144126100.00%02635144126100.00%
注：上表中本次变动前“总股本”为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的2022年1月14日的股本结构表的股份数量。本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定。
2、本次限售股份解除限售的数量和解除限售时间符合相关法律法规及限售承诺。
3、本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整、及时。
综上，保荐机构对汇川技术本次向特定对象发行股票之限售股份解除限售事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份解除限售申请表
2、限售股份上市流通申请书
3、股本结构表和限售股份明细表
4、保荐机构核查意见
深圳市汇川技术股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日