九鼎投资:九鼎投资2022年第一次临时股东大会会议材料

昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO. Ltd
2022年第一次临时股东大会会议材料
2022年1月24日昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
目录
一、九鼎投资2022年第一次临时股东大会会议须知
二、九鼎投资2022年第一次临时股东大会会议（现场会议）议程
三、审议议案1、《关于预计2022年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》2、《关于预计2022年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案》
3、《关于预计2022年度日常关联交易的议案》
4、《关于公司2022年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的议案》
5、《关于公司第九届独立董事津贴标准的议案》
6、《关于选举公司第九届非独立董事的议案》
7、《关于选举公司第九届独立董事的议案》
8、《关于选举公司第九届非职工监事的议案》
1昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
昆吾九鼎投资控股股份有限公司股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益、保障股东依法行使股东权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》，特制订本须知。
一、股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统
投票平台的投票时间为2022年1月24日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为2022年1月24日9:15-15:00。
三、现场会议召开时间：2022年1月24日13:30
1、会议期间全体出席会议人员应以维护股东合法权益，确保大会正常秩序，提高议事效率为原则，认真行使法定权利并履行法定职责。
2、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其授权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师和董事
会邀请参会的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。
3、出席会议的股东（或其授权代表）必须在会议召开前十分钟向大会秘
书处办理签到登记手续。
4、股东（或其授权代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益，股东（或其授权代表）要求发言的，应当在股东大会召开前十分钟向大会秘书处进行发言登记，大会秘书处将按股东发言登记时间先后顺序，安排股东发言。
5、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股东
大会审议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅。超出议案范围，欲向公司了解某些方面具体情况的，应在会后向公司董事会秘书咨询。
股东发言时间不超过5分钟，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，
2昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
公司董事会、监事会成员应认真负责地回答股东提出的问题，回答问题时间不超过十分钟。
6、在大会进行表决时，股东不得发言。
7、大会召开期间，对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合
法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
3昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2022年第一次临时股东大会（现场会议）
议程
会议时间：2022年1月24日13:30
会议地点：北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼大会议室
会议主持人：董事长蔡蕾先生
会议出席人员：已办理登记手续的股东（或股东授权代表）、公司董事会成员、
监事和其他高级管理人员、见证律师等。
12:00—13:30股东报到登记、入场
13:30会议开始
会议议程：
一、主持人宣布会议开始
二、宣读会议须知和大会出席情况
三、由出席会议的股东（或股东授权代表）推选两位股东代表、监事推行一名监事参加计票和监票
四、审议如下议案：
1、《关于预计2022年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》2、《关于预计2022年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案》
4昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
3、《关于预计2022年度日常关联交易的议案》
4、《关于公司2022年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的议案》
5、《关于公司第九届独立董事津贴标准的议案》
6、《关于选举公司第九届非独立董事的议案》
7、《关于选举公司第九届独立董事的议案》
8、《关于选举公司第九届非职工监事的议案》
五、股东（或股东授权代表）发言
六、大会表决（现场投票表决及等待网络投票结果）
七、监票人宣布表决结果
八、见证律师宣读本次股东大会法律意见书
九、宣读公司2022年第一次临时股东大会决议，签署有关文件
十、主持人宣布会议结束
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议案一：
《关于预计2022年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》
说明人：董事长蔡蕾
各位股东：
现将《关于预计2022年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》提交如下，请予审议：
为满足公司地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强公司资金流动性，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向控股股东之控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）及其关联方临时拆入资金，用于补充流动资金。
公司及下属子公司将会根据实际经营情况的需要，2022年度拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，拆入资金新增总额度不超过10亿元，资金拆入利率为不高于同期银行贷款利率。
为便于拆入业务的办理，特提请公司股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件。
请予审议。关联股东对本议案需履行回避表决程序。
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议案二：
《关于预计2022年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案》
说明人：董事长蔡蕾
各位股东：
现将《关于预计2022年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案》提交如下，请予审议：
出借资金概况
（1）出借资金的对象：公司及其下属子公司的在管基金；
（2）借款额度：合计不超过人民币2亿元，在此额度以内资金可循环使用；
（3）借款期限：每笔借款原则上不超过12个月；
（4）资金来源：公司自有资金；
（5）出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转；
（6）资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确定；
请逐项审议。关联股东对本议案需履行回避表决程序
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议案三：
《关于预计2022年度日常关联交易的议案》
说明人：董事长蔡蕾
各位股东：
现将《关于预计2022年度日常关联交易的议案》提交如下，请予审议：
公司与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会，适度的日常关联交易有利于公司丰富客户渠道，实现业绩稳健增长，在相关各方具备相应的业务资质的前提下，预计2022年度日常关联交易预计金额和类别为：
序号交易对方关联交易类别2022年度预计金额
房地产物业管理、销售应付物业费及销售服务费合计不超江西紫星物业服务过1200万元
1服务有限公司
及其子公司房屋租赁业务应收租金不超过500万元
资产管理业务、代理销资产管理业务规模难以预计，以实九泰基金管理售金融产品通道类业际发生数计算；与其它金融服务相
2
有限公司务、投资咨询和投资顾关的收入和支出分别不超过5000问业务万元
资产管理业务、代理销资产管理业务规模难以预计，以实九州证券股份售金融产品通道类业际发生数计算；与其他金融服务相
3
有限公司务、投资咨询和投资顾关的收入和支出分别不超过5000问业务万元
4拉萨昆吾九鼎资产管理业务、投资咨资产管理业务规模难以预计，以实
8昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
产业投资管理询和投资顾问业务际发生数计算；与其他金融服务相有限公司及其关的收入和支出分别不超过5000子公司万元
同创九鼎投资资产管理业务规模难以预计，以实管理集团股份资产管理业务、投资咨际发生数计算；与其他金融服务相
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有限公司、其他询和投资顾问业务关的收入和支出分别不超过5000关联方万元请逐项审议。关联股东对本议案需履行回避表决程序。
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议案四：
《关于公司2022年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的议案》
说明人：董事长蔡蕾
各位股东：
现将《关于公司2022年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的议案》
提交如下，请予审议：
根据公司经营发展规划，为满足公司经营发展对资金的需求，公司2022年度将根据实际发展情况拟向银行等金融机构进行贷款融资，贷款授信总额为10亿元。为保证贷款融资事项合法、高效的完成，根据相关法律法规及《公司章程》，董事会授权公司总经理全权办理该额度内贷款融资的全部事宜。
请审议。
10昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
议案五：
《关于公司第九届独立董事津贴标准的议案》
说明人：董事长蔡蕾
各位股东：
现将《关于公司第九届独立董事津贴标准的议案》提交如下，请予审议：
根据公司的实际经营情况及行业发展水平，并参考同行业上市公司独立董事津贴水平，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，董事会同意公司第九届董事会独立董事津贴标准为每人每年人民币10万元（税前），按月发放。
请审议。
11昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
议案六：
《关于选举公司第九届非独立董事的议案》
说明人：董事长蔡蕾
各位股东：
现将《关于选举公司第九届非独立董事的议案》提交如下，请予审议：
公司第八届董事会任期将于2022年1月26日届满。鉴于公司经营发展需要，公司董事会进行拟换届选举。
经公司控股股东江西中江集团有限责任公司推荐，董事会提名委员会审查合格，拟提名康青山先生、王亮先生、赵根先生、刘靖先生、王欣先生和易凌杰先生为公司第九届董事会非独立董事候选人。任期为自公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。
请逐项审议。
12昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
董事会非独立董事候选人简历：
康青山男1970年生硕士研究生学历。历任哈尔滨金融学院金融系团总支书记;黑龙江省人民政府办公厅一处主任科员;东方人寿保险股份有限公
司董事会秘书处负责人;昆吾九鼎投资控股股份有限公司总经理;昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。现任昆吾九鼎投资管理有限公司执行董事兼总经理;昆吾九鼎投资控股股份有限公司副董事长兼总经理。
王亮，男，1983年生，研究生学历。历任融科智地房地产股份有限公司企划办战略发展与管理经理；昆吾九鼎投资管理有限公司总经理助理，现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司副总经理。
赵根，男，1981年生，博士研究生学历。2009年7月-2010年4月任教于四川师范大学商学院讲师、副教授。2010年5月-2015年6月历任成都农商银行总行授信审批部历任审批中心副主任、主任;总行国际业务审批委
员会主任委员、总行投行业务审批委员会委员、总行审批部总经理助理等职。
2015年7月-2018年3月任九州证券股份有限公司总经理助理固定收益业务负责人。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司副总经理、财务总监兼任 Jiuan-FT Life International Investment Holdings.cl.执行董事；
宜宾银行董事。
刘靖，男，1990年生，硕士研究生学历。历任九州证券股份有限公司投行部项目经理；同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员；现任同创
九鼎投资管理集团股份有限公司投资总监，九泰基金管理有限公司董事。
王欣，男，1985年生，研究生学历。历任泰康人寿股份有限公司软件开发经理；昆吾九鼎投资管理有限公司投资助理、投资经理、高级投资经理、
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农业投资部执行总经理、消费投资部董事总经理、投资事业部副总经理；现任昆吾九鼎投资管理有限公司管理合伙人。
易凌杰，男，1985年生，本科学历。历任中审国际会计师事务所有限责任公司公司深圳分所高级审计员；德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所高级审计员；碧桂园控股有限公司财务经理；昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理；现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司财务总监兼董事会秘书。
14昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
议案七：
《关于选举公司第九届独立董事的议案》
说明人：董事长蔡蕾
各位股东：
现将《关于选举公司第九届独立董事的议案》提交如下，请予审议：
公司第八届董事会任期将于2022年1月26日届满。鉴于公司经营发展需要，公司董事会拟进行换届选举。
经公司控股股东江西中江集团有限责任公司推荐，董事会提名委员会审查合格，拟提名徐爽先生、张宝林先生和鲜文铎先生为公司第九届董事会独立董事的候选人。任期为自公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。
请逐项审议。
15昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
董事会独立董事候选人简历：
徐爽，男，1978年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博士学历。历任宜宾市商业银行党委委员，北大新金融研究中心实验室执行主任，广安小平故里发展基金管理有限公司总经理。现任北京大学研究员。
张宝林，男，1971年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博士学历。历任国机集团中国二重公司锻造厂助理工程师，平安银行佛山分行中级经济师，美国圣路易斯密苏里大学商学院金融与法律系访问学者。现任北京林业大学经济管理学院金融系副教授。
鲜文铎，男，1970年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博士学历。曾在国有企业等从事多年经济管理工作，现为电子科技大学经济与管理学院教师。
16昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
议案八：
《关于选举公司第九届非职工监事的议案》
说明人：监事会主席刘炜
各位股东：
现将《关于选举公司第九届非职工监事的议案》提交如下，请予审议：
公司第八届监事会任期将于2022年1月26日届满。鉴于公司经营发展需要，公司监事会拟进行换届选举。
经公司控股股东江西中江集团有限责任公司推荐，第八届监事会拟提名葛岚女士和刘玉杰女士为公司第九届监事会监事候选人。任期为自公司2022
年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。
请逐项审议。
17昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第一次临时股东大会-会议材料
监事会监事候选人简历：
葛岚，女，1981年出生，本科学历。历任南昌通海房地产开发有限公司部门主管；南昌辉煌（菲律宾）有限公司部门经理；力扬房地产开发有限公司开发部经理；现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司地产投资发展部负责人。
刘玉杰，女，1977年出生，会计学本科学历。历任正光报警设备有限公司财务部会计；北京瀚翔沐泽科技有限公司财务部会计；中国移动通信集团终端有限公司财务部资金管理主管；昆吾九鼎投资管理有限公司财务经理。
现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司监事；九州证券股份有限公司董事。
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