银河微电:中信建投证券股份有限公司关于常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于常州银河世纪微电子股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称“银河微电”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文
件的要求，对银河微电首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，并出具以下核查意见：
一、本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年12月23日
出具《关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3566号），同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票
3210.00万股，并于2021年1月27日在上海证券交易所科创板上市，发行完成
后总股本为12840万股，其中有限售条件流通股99196738股，占公司发行后总股本的77.2560%。无限售条件流通股29203262股，占公司发行后总股本的
22.7440%。具体详见公司2021年1月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《银河微电首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为1名，系常州清源知本创业投资合伙企业（有限合伙），限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月，上述限售股股东对应的股份数量为4500000股，占公司股本总数的3.5047%，该部分限售股将于2022年1月27日起上市流通。具体详见公司2021年1月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《银河微电首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行公司股东取得的股份，自公司
首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次上市流通的限售股股东作出相关承诺如下：
1.自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本合伙企业
持有的公司在公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2.根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时，将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。
3.若因本合伙企业未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本合伙企业将依法赔偿损失。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为4500000股，占公司总股本的比例为
3.5047%
（二）本次上市流通日期为2022年1月27日
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股持有限售股本次上市流剩余限售股序号股东名称占公司总股数量（股）通数量（股）数量（股）本比例
2常州清源知本创业投资合伙
145000003.5047%45000000企业（有限合伙）
合计45000003.5047%45000000
注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股450000012
合计4500000-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺
的内容；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；综上，保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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