云天化:云天化2022年第一次临时股东大会的法律意见

北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南云天化股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的
法律意见
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北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南云天化股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的
法律意见
云南云天化股份有限公司：
北京德恒昆明律师事务所下称“本所”作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派杨杰群律师、杨敏律师出席贵公司2022年第一次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽
责精神,对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查,现根据《公
司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司
本次股东大会的相关事项出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2021年12月31日召开，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于2022年1月4日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交
易所网站刊登了召开本次股东大会的通知。
本次股东大会现场会议于2022年1月19日上午9:00在云南省昆明市滇池路1417号公司总部会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔15天以上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。
本次股东大会由贵公司董事长段文瀚先生主持，符合法律、法规及贵公司
《章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共41名，代表有表
决权股份数为704,743,007股，占贵公司股本总额的38.3869%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共5名，代表有表决权股份数为699,641,632股，占贵公司股本总额的38.1091%;出席网络投票表决的股东共36名，代表有表决权股份数为5,101375股，占贵公司股本总额的0.2779%;出席本次股东大会的中小股东共39名，代表有表决权股份数为5,488,715股，占贵公司股本总额的0.2990%，其资格均合法有效。此外，贵公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，高级管理人员列席了本次股东大会。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于公司2022年度对外担
保的议案》，并以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，结果均以符合贵公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见
根据以上事实和文件资料，本所律师认为:贵公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司章程的规定，所通过的各项决议合法、有效。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南云天化股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）
负责人：伍志旭
北京德恒（昆明）律师事务所
经办律师：杨杰群
杨敏
二〇二二年一月十九日