优利德:长城证券股份有限公司关于优利德科技(中国)股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

长城证券股份有限公司
关于优利德科技(中国)股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称“优利德”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对优利德首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，发表如下意见：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年12月29日出具的《关于同意优利德科技(中国)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3663号），同意优利德科技首次公开发行股票的注册申请。
公司获准向社会公开发行人民币普通股27500000股，并于2021年2月1日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为110000000股，其中有限售条件流通股为84989380股，无限售条件流通股为25010620股。具体情况详见公司 2021 年 1 月 29 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《优利德科技（中国）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及股东数量为6名，限售期为自公司股票上市之日起12个月，合计限售股份数量为12480000股，占公司股本总数的11.34%。该部分限售股将于2022年2月7日起上市流通（因2022年2月1日为非交易日，上市流通日顺延至2022年2月7日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情
1况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股。自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请解除股份限售的股东关于股份锁定期及其持有的限售股上市流通的承诺如下：
（一）深圳纵联合创投资管理有限公司－青岛纵联优选一号私募股权投资
基金合伙企业（有限合伙）承诺
1、关于股份锁定期的承诺“就本企业所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，自发行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内，本企业不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。”
2、关于持股意向及减持意向的承诺“1、在本企业所持发行人股票锁定期满后，本企业拟减持发行人股票的，将严格遵守相关法律、行政法规、部门规章及上海证券交易所关于股东减持的相关规定，并结合发行人稳定股价、日常经营和资本运作的需要，审慎制定股票减持计划；
2、本企业减持发行人股票的数量、比例、金额、方式等将严格遵守本企业
在发行上市中所作承诺及监管机构的规定；
3、如本企业违反上述承诺进行减持的，本企业减持发行人股票所得归发行人所有。”
（二）广东嘉宏股权投资管理有限公司、北京善汇国际投资管理有限公司
－常熟苏虞海创创业投资合伙企业（有限合伙）、广东莞商清大股权投资合伙企业（有限合伙）、北京嘉华汇金投资管理有限公司－宁波梅山保税港区鼎翰股权
2投资合伙企业（有限合伙）、东莞市菁华智达股权投资合伙企业（有限合伙）承
诺：
“就本企业所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，自发行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内，本企业不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。”除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的网下配售限售股份数量为12480000股，占公司股本
总数的11.34%。
（二）本次网下配售限售股份上市流通日期为2022年2月7日
（三）首发限售股上市流通明细清单持有限售剩余限售序持有限售股股占公司本次上市流股东名称股数量
号数量（股）总股本比通数量（股）
（股）例深圳纵联合创投资管
理有限公司－青岛纵
1联优选一号私募股权56800005.16%56800000投资基金合伙企业（有限合伙）广东嘉宏股权投资管
228400002.58%28400000
理有限公司北京善汇国际投资管
理有限公司－常熟苏
314200001.29%14200000
虞海创创业投资合伙企业（有限合伙）广东莞商清大股权投
414200001.29%14200000资合伙企业（有限合
3伙）
北京嘉华汇金投资管
理有限公司－宁波梅
5山保税港区鼎翰股权7100000.65%7100000投资合伙企业（有限合伙）东莞市菁华智达股权6投资合伙企业（有限合4100000.37%4100000伙）
合计1248000011.34%124800000
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股1248000012
合计12480000-
五、保荐机构核查意见
优利德本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查
意见出具之日，优利德关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，长城证券对优利德本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）4（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于优利德科技（中国）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：____________________________张涛漆传金长城证券股份有限公司年月日
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