龙净环保:东亚前海证券有限责任公司关于福建龙净环保股份有限公司2021年持续督导工作现场检查报告

东亚前海证券有限责任公司关于福建龙净环保股份
有限公司2021年持续督导工作现场检查报告
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准福建龙
净环保股份有限公司的批复》（证监许可[2020]113号）核准，福建龙净环保股
份有限公司（以下简称“龙净环保”或“公司”）公开发行面值总额人民币
200,000.00万元可转换公司债券，该次可转换公司债券于2020年4月15日在上
海证券交易所上市。
东亚前海证券有限责任公司（以下简称“东亚前海证券”或“保荐机构”）
作为龙净环保公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”）及《上海证券交易所上
规定，于2021年12月29日至2021年12月30日，对公司进行了现场检查，现
场检查对应期间为2021年1月至2021年11月。现将本次现场检查情况报告如
下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
东亚前海证券有限责任公司
（二）保存代表人
黄德华、刘欣
（三）现场检查时间
2021年12月29日-2021年12月30日
（四）现场检查人员
一黄德华、张宁
（五）现场检查手段
1、对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
2、查看公司主要生产经营场所及募投项目具体实施情况;
3、查看公司持续督导期间内的历次三会文件和信息披露文件；
4、查阅公司持续督导期内募集资金专户对账单、明细账等资料；
5、核查公司持续督导期间内的关联交易、对外投资资料；
6、查看公司持续督导期内公司治理和内控等相关制度的实施情况。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
经现场检查，保荐机构认为:截至现场检查之日，龙净环保建立了较为完善
的法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执
行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关
业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用;公司内部机构设置
和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规
定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行;公司2021年以来历次股东大
会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，
会议记录及其他会议资料保存完整,会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐机构认为:截至现场检查之日，公司信息披露不存在虚假
记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
NN根据核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为:截至现场检查
之日，龙净环保资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违
规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
经核查,龙净环保公开发行可转换公司债券募集资金已全部存放至募集资金
专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方/四方监管协议，
日，在募集资金使用过程中，龙净环保制定了募集资金使用的内部管理制度，对
募集资金的使用符合相关法律法规规定,不存在重大违规使用募集资金的情况和
变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013年修订）》等有关法律规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及相关人员的访谈。保荐机构认为，龙净环保已对关联交易、对外担保和对外投
资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不
存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况
根据与公司高级管理人员、财务负责人和部分业务人员访谈，了解近期行业
和市场变化情况以及公司经营情况。保荐机构认为，龙净环保经营模式、经营环
境并未发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
3四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现龙净环保存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司领导和相关部门业务人员
给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要
求，对龙净环保认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构
认为:2021年1月至11月，龙净环保在公司治理、内控制度、三会运作、信
息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市
规则》等的相关要求。
（以下无正文）
4（本页无正文，为《东亚前海证券有限责任公司关于福建龙净环保股份有限公
司2021年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
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保荐代表人：
黄德华刘欣
东亚前海证券有限责任公司
2022年0月2日