航新科技:关于航新科技2022年第一次临时股东大会的法律意见

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国浩律师(广州)事务所关于广州航新航空科技股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的法律意见
广州航新航空科技股份有限公司：
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称
《股东大会规则》)的要求，国浩律师(广州)事务所(以下简称“本所”)接受广州航新航空科技股份有限公司(以下简称“航新科技”)的委托，指派李彩霞、陈伟律师(以下简称“本所律师”)出席航新科技2022年第一次临时股东大会(以下
简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员与召集人的资格、表决程序与表决结果等重要事项出具法律意见。
本所及本所律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
一、本次股东大会的召集与召开(一)本次股东大会的召集本次股东大会由航新科技董事会根据2022年1月7日召开的第四届董事会
第三十七次会议决议召集，航新科技董事会已于2022年1月10日在巨潮资讯网等相关网站和媒体上刊登了《广州航新航空科技股份有限公司关于召开2022年
第一次临时股东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时
间和地点、会议审议事项、出席会议人员资格、会议登记事项等相关事项。
本所律师认为，本次股东大会的召集人和召集程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下简称《规范运作指引》)、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》(以下简称《若干规定》)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称《网络投票实施细则》)和航新科技章程的有关规定。
(二)本次股东大会的召开本次股东大会按照有关规定采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会的现场会议于2022年1月25日10:00在广东省广州市萝岗区科学城光宝路1号航新科技大厦二楼会议室召开。
本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年1月25日9:15至9:25、9:30至11：30、13:00至15:00；通过互联网投票系统进行网
络投票的时间为2022年1月25日9:15至15:00期间的任意时间。
航新科技的董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，高级管理人员列席了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《若干规定》、《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和航新科技章程的有关规定。
二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形
2三、出席本次股东大会人员的资格
(一)航新科技董事会与本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行了验证，并登记了出席本次股东大会现场会议的股东姓名及其所持有表决权的股份数。
经验证、登记：出席本次股东大会现场会议的股东(包括股东代理人)共计9人，均为截至2022年1月18日15:00深圳证券交易所交易收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的航新科技股东，该等股东持有及代表的股份总数61197702股，占航新科技总股本的25.5109%。
出席本次股东大会现场会议的还有航新科技的董事、监事和董事会秘书。
(二)根据深圳证券信息有限公司提供的资料，在有效时间内通过网络投票方
式投票的股东共计5人，代表股份数1050142股，占航新科技总股本的0.4378%。
上述参与网络投票的股东资格的合法性已经深圳证券信息有限公司验证。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和航新科技章程的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
(一)表决程序
1、现场会议表决程序
本次股东大会现场会议就审议的提案，以记名投票方式逐项进行了表决，表决时由两名股东代表、监事代表和本所律师根据《公司法》、《股东大会规则》和航新科技章程的规定进行计票和监票。本次股东大会当场公布表决结果。
2、网络投票表决程序
航新科技通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络
形式的投票平台，部分股东在有效时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使了表决权。
(二)本次股东大会对各议案的表决结果
31、《关于董事会换届并提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》(累积
投票)的表决结果：
1.01《关于董事会换届并提名蒋军先生为第五届董事会非独立董事候选人的议案》
得票数62177551股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8871%。蒋军先生当选第五届董事会非独立董事。
其中，中小投资者的表决情况为：得票数11756160股，占出席会议中小投资者所持股份的99.4056%。
1.02《关于董事会换届并提名余厚蜀先生为第五届董事会非独立董事候选人的议案》
得票数62177552股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8871%。余厚蜀先生当选第五届董事会非独立董事。
其中，中小投资者的表决情况为：得票数11756161股，占出席会议中小投资者所持股份的99.4056%。
1.03《关于董事会换届并提名杨瀚博先生为第五届董事会非独立董事候选人的议案》
得票数62178450股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8885%。杨瀚博先生当选第五届董事会非独立董事。
其中，中小投资者的表决情况为：得票数11757059股，占出席会议中小投资者所持股份的99.4132%。
1.04《关于董事会换届并提名胡琨先生为第五届董事会非独立董事候选人的议案》
得票数62177602股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8872%。胡琨先生当选第五届董事会非独立董事。
其中，中小投资者的表决情况为：得票数11756211股，占出席会议中小投资者所持股份的99.4061%。
1.05《关于董事会换届并提名姚晓华先生为第五届董事会非独立董事候选人
4的议案》
得票数62177546股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8871%。姚晓华先生当选第五届董事会非独立董事。
其中，中小投资者的表决情况为：得票数11756155股，占出席会议中小投资者所持股份的99.4056%。
2、《关于董事会换届并提名第五届董事会独立董事候选人的议案》(累积投
票)的表决结果：
2.01《关于董事会换届并提名栗南先生为第五届董事会独立董事候选人的议案》
得票数62177549股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8871%。栗南先生当选第五届董事会独立董事。
其中，中小投资者的表决情况为：得票数11756158股，占出席会议中小投资者所持股份的99.4056%。
2.02《关于董事会换届并提名谭跃先生为第五届董事会独立董事候选人的议案》
得票数62177550股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8871%。谭跃先生当选第五届董事会独立董事。
其中，中小投资者的表决情况为：得票数11756159股，占出席会议中小投资者所持股份的99.4056%。
2.03《关于董事会换届并提名唐明琴女士为第五届董事会独立董事候选人的议案》
得票数62178449股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8885%。唐明琴女士当选第五届董事会独立董事。
其中，中小投资者的表决情况为：得票数11757058股，占出席会议中小投资者所持股份的99.4132%。
3、《关于监事会换届并提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》(累
积投票)的表决结果：
53.01《关于监事会换届并提名张晓辉先生为公司第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》
得票数62177548股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8871%。张晓辉先生当选第五届监事会非职工代表监事。
其中，中小投资者的表决情况为：得票数11756157股，占出席会议中小投资者所持股份的99.4056%。
3.02《关于监事会换届并提名王琪女士为公司第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》
得票数62178448股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8885%。王琪女士当选第五届监事会非职工代表监事。
其中，中小投资者的表决情况为：得票数11757057股，占出席会议中小投资者所持股份的99.4132%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》、《若干规定》、《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和航新科技章
程等相关规定，会议表决程序和表决结果合法、有效。
五、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《若干规定》、
《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和航新科技章程等相关规定，会议表决程序和表决结果合法、有效。
6(本页无正文，是本所《关于广州航新航空科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见》的签署页)
国浩律师(广州)事务所签字律师：
李彩霞
负责人：签字律师：
程秉陈伟
二〇二二年一月二十五日
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