博云新材:关于2020年非公开发行限售股份上市流通提示性公告

证券代码：002297证券简称：博云新材编号：2022-007
湖南博云新材料股份有限公司
关于2020年非公开发行限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次可解除限售的2020年非公开发行股份数量为77596226股，占公司股
份总数的13.54%。
2、本次解除限售股份可上市流通日为2022年2月7日（星期一）。
一、本次解除限售股份发行情况和公司股本变化情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准湖南博云新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1468号）核准，湖南博云新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“博云新材”）采用非公开发行股票的方式向
8名特定投资者发行股票101789774股，发行价格为6.20元/股，募集资金总额为
人民币631096598.80元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币
626159806.38元。发行新增股份101789774股已于2021年8月6日在深圳证券交易所上市。
本次发行对象和限售期安排如下：
限售期上市流
序号发行对象名称获配股数（股）
（月）通时间
1湖南兴湘投资控股集团有限公司24193548182023.2.7
2国家军民融合产业投资基金有限责任公司3740268062022.2.7
湖南天惠投资基金管理有限公司-湖南省天惠
31451612962022.2.7
军民融合投资基金合伙企业（有限合伙）
北京誉华基金管理有限公司-航空产业融合发
4806451662022.2.7展（青岛）股权投资基金合伙企业（有限合伙）共青城华建新希望投资管理合伙企业（有限合
5632258062022.2.7
伙）
6华泰证券资管－民生加银基金嘉泰2期单一资483870962022.2.7产管理计划－华泰新悦7号单一资产管理计划
7湖州爱道铭泉企业管理合伙企业（有限合伙）322580662022.2.7
8中国黄金集团资产管理有限公司322580662022.2.7
合计101789774--注：2021年8月4日公司披露的《非公开发行股票发行情况及上市公告书》中发行对象“北京誉华基金管理有限公司-青岛航空产业融合发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）”现已更名为“北京誉华基金管理有限公司-航空产业融合发展（青岛）股权投资基金合伙企业（有限合伙）”、“华泰证券（上海）资产管理有限公司-华泰新悦7号单一资产管理计划”现已调整为“华泰证券资管－民生加银基金嘉泰2期单一资产管理计划－华泰新悦7号单一资产管理计划”。
本次非公开发行完成后，公司总股本由471315045股增加至573104819股。
目前，尚未解除限售的股份数量为101789774股，占公司股份总数的17.76%；本次可解除限售的非公开发行股份数量为77596226股，占公司股份总数的13.54%。
二、申请解除股份限售股东的承诺及其履行情况本次申请解除股份限售的股东为共青城华建新希望投资管理合伙企业（有限合伙）、湖州爱道铭泉企业管理合伙企业（有限合伙）、华泰证券资管－民生加
银基金嘉泰2期单一资产管理计划－华泰新悦7号单一资产管理计划、中国黄金
集团资产管理有限公司、北京誉华基金管理有限公司-航空产业融合发展（青岛）
股权投资基金合伙企业（有限合伙）、湖南天惠投资基金管理有限公司-湖南省
天惠军民融合投资基金合伙企业（有限合伙）、国家军民融合产业投资基金有限责任公司，上述股东在本次非公开发行时承诺：“本公司/本人承诺在本次发行过程中认购的博云新材股票自新增股份上市之日起6个月内不得转让。本公司/本人特申请将在本次发行过程中认购的博云新材股票进行锁定处理，锁定期自博云新材新增股份上市之日起满6个月。”截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东在承诺期间严格履行遵守上述各项承诺，无后续追加的承诺以及无其他，未出现违反上述承诺的情形。
三、股东占用上市公司资金及上市公司对股东违规担保的情况
截至本公告日，本次申请解除股份限售的可上市流通股份持有股东均未发生非经营性经常性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。
四、本次申请解除限售的股份可上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日期为2022年2月7日。
2、本次解除限售股份的数量为77596226股，占公司股份总数的13.54%。3、本次解除限售股份均不存在被质押、冻结的情况。
4、本次申请解除限售股东人数为共7名。
5、本次限售股份可上市流通情况如下：
单位：股所持限售股本次解除序号股东名称备注份总数限售数量
1国家军民融合产业投资基金有限责任公司3740268037402680
湖南天惠投资基金管理有限公司-湖南省天
21451612914516129惠军民融合投资基金合伙企业（有限合伙）
北京誉华基金管理有限公司－航空产业融
3合发展（青岛）股权投资基金合伙企业（有80645168064516限合伙）共青城华建新希望投资管理合伙企业（有限
463225806322580合伙）
华泰证券资管－民生加银基金嘉泰2期单一
5资产管理计划－华泰新悦7号单一资产管理48387094838709
计划湖州爱道铭泉企业管理合伙企业（有限合
632258063225806伙）
7中国黄金集团资产管理有限公司32258063225806
合计7759622677596226注：2021年8月4日公司披露的《非公开发行股票发行情况及上市公告书》中发行对象“北京誉华基金管理有限公司-青岛航空产业融合发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）”现已更名为“北京誉华基金管理有限公司-航空产业融合发展（青岛）股权投资基金合伙企业（有限合伙）”、“华泰证券（上海）资产管理有限公司-华泰新悦7号单一资产管理计划”现已调整为“华泰证券资管－民生加银基金嘉泰2期单一资产管理计划－华泰新悦7号单一资产管理计划”。
五、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动情况
本次解除限售前后的股本结构如下表所示：
本次限售股份上市流通前本次限售股份上市流通后股份性质本次变动数
股份数量（股）比例股份数量（股）比例
一、限售条
件流通股/非101789774.0017.76%-7759622624193548.004.22%流通股
二、无限售
471315045.0082.24%77596226548911271.0095.78%
条件流通股
三、总股本573104819.00100.00%-573104819.00100.00%六、保荐机构核查意见经核查，招商证券认为：博云新材本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定；相关限售股份持有人严格履行了公司非公开发行股票并上市前所做的承诺；本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真
实、准确、完整。
保荐机构对本次限售股份上市流通无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、限售股份上市流通申请书；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构出具的核查意见。
特此公告。
湖南博云新材料股份有限公司董事会
2022年1月25日