冀东水泥:2022年第一次临时股东大会的法律意见书

北京市海问律师事务所
关于唐山冀东水泥股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的法律意见书
致：唐山冀东水泥股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下统称“有关法律”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下统称“深交所相关规定”）及《唐山冀东水泥股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，本所作为唐山冀东水泥股份有限公司（以下简称“公司”）的法律顾问，应公司的要求，指派律师列席公司于2022年1月26日召开的2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）现场会议，对本次会议召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议召集和召开的程序、表决程序（股东回避等情况）及出席本次会议现场会议的人员资格、召集人的资格是否符合有关法律、
深交所相关规定和公司章程的规定以及本次会议审议的议案表决结果是否合法、有效
发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性、准确性、合法性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、授权委托书、营业执照等）真实、准确、完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对于出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
在《中国证券报》《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，公司于2022 年 1 月 11 日刊登了《唐山冀东水泥股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），对本次会议召开的时间、地点、方式、审议事项、有权出席本次会议的人员和其他有关事项予以公告。
本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行，其中现场会议于2022年1月 26 日下午在北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 A 座 22 层第一会议室召开；公司股东通过深交所系统进行网络投票的时间为2022年1月26日上午9:15-9:25，
9:30至11:30，下午13:00至15:00；公司股东通过互联网投票系统进行网络投票的时
间为2022年1月26日上午9:15至2022年1月26日下午15:00的任意时间。
经核查，本次会议由公司董事会召集，会议召开的时间、地点、方式与会议通知及补充会议通知中所告知的时间、地点、方式一致。
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人的资格符合有关法律、深交所相关规定和公司章程的有关规定。
二、出席本次会议现场会议人员的资格经核查，出席本次会议现场会议的股东（含股东代理人）共5人，代表股份
1726650949股，占公司于本次会议股权登记日（2022年1月21日）的股份总数的64.96%。该等出席本次会议现场会议的人员均为本次会议股权登记日（2022年1月21日）下午深交所收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股票的股东或其授权委托代理人。
本所律师认为，上述出席本次会议现场会议的股东或股东授权代理人均具有符合有关法律和公司章程规定的资格，有权出席本次会议现场会议及依法行使表决权。
三、本次会议的表决程序和表决结果本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。
经核查，本次会议现场会议采取记名投票的方式进行表决，并按公司章程的规定进行了计票、监票。表决过程中，第1-3项议案，关联股东北京金隅集团股份有限公司、冀东发展集团有限责任公司、北京国有资本运营管理有限公司进行了回避表决，
第1-5项议案对中小投资者进行了单独计票。
网络投票结束后，深交所向公司提供了本次会议网络投票的统计数据。本次会议投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。会议通知中列明的议案获得通过。具体情况如下：
1、《关于公司与北京金隅集团股份有限公司及其子公司2022年度日常关联交易预计的议案》
总表决情况：同意130805884股，占出席会议的股东所持有效表决权的99.5843%；
反对540500股，占出席会议的股东所持有效表决权的0.4115%；弃权5500股，占出席会议的股东所持有效表决权的0.0042%。
中小股东表决情况：同意130805884股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的99.5843%；反对540500股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的0.4115%；
弃权5500股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的0.0042%。
2、《关于公司与北京金隅财务有限公司签署的议案》
总表决情况：同意127519510股，占出席会议的股东所持有效表决权的97.0824%；
反对3826874股，占出席会议的股东所持有效表决权的2.9135%；弃权5500股，占出席会议的股东所持有效表决权的0.0041%。
中小股东表决情况：同意127519510股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的97.0824%；反对3826874股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的2.9135%；
弃权5500股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的0.0041%。
3、《关于接受财务资助的议案》
总表决情况：同意130810884股，占出席会议的股东所持有效表决权的99.5881%；
反对541000股，占出席会议的股东所持有效表决权的0.4119%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意130810884股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的99.5881%；反对541000股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的0.4119%；
弃权0股。
4、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》总表决情况：同意1811964999股，占出席会议的股东所持有效表决权的99.9700%；
反对520700股，占出席会议的股东所持有效表决权的0.0287%；弃权22400股，占出席会议的股东所持有效表决权的0.0013%。
中小股东表决情况：同意130808784股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的99.5865%；反对520700股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的0.3964%；
弃权22400股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的0.0171%。
5、《关于提高公司2021-2023年度现金分红比例的议案》
总表决情况：同意1812214199股，占出席会议的股东所持有效表决权的
99.9838%；反对293900股，占出席会议的股东所持有效表决权的0.0162%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意131057984股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的99.7762%；反对293900股，占出席会议的中小股东所持有效表决权的0.2238%；
弃权0股。
本所律师认为，本次会议的表决程序符合有关法律和公司章程的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东或股东代理人资格、表决程序符合有关法律、深交所相关规定和公司章程
的相关规定，本次会议的表决结果有效。
（以下无正文）