新致软件:上海新致软件股份有限公司截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况报告及鉴证报告

上海新致软件股份有限公司
截至2021年9月30日止专项审计报告
防伪编码：31000006202290142Z
被审计单位名称：上海新致软件股份有限公司
审计内容：前次募集资金专项报告
报告文号：信会师报字[2022]第ZA10023号
签字注册会计师：邵振宇
注师编号：310000062166
签字注册会计师：谭乐飞
注师编号：310000062565
事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
事务所电话：021-23280000
事务所地址：南京东路61号4楼
业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出
具，业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。
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目、录页次
前次募集资金使用情况报告的鉴证报告1-2
前次募集资金使用情况报告1-6
BDO立信会计师事务所（特殊普通合伙）BDOCHINASHULUNPANCERTIFIEDPUBLICACCOUNTANTSLLP
关于上海新致软件股份有限公司截至2021年9月30日止
前次募集资金使用情况报告的鉴证报告
信会师报字[2022]第ZA10023号
上海新致软件股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的上海新致软件股份有限公司（以下简称
“新致软件”）截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况报告（以
下简称“前次募集资金使用情况报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、管理层的责任
新致软件管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《关于前
次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）编制前
次募集资金使用情况报告。这种责任包括设计、执行和维护与前次募
集资金使用情况报告编制相关的内部控制，确保前次募集资金使用情
况报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对前次募集资金使用情
况报告发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对前次募集
资金使用情况报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员
会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500
号）编制，如实反映新致软件截至2021年9月30日止前次募集资金使
用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、
检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为
发表鉴证结论提供了合理的基础。
鉴证报告第1页BDO立信会计师事务所（特殊普通合伙）BDOCHINASHULUNPANCERTIFIEDPUBLICACCOUNTAINTSLLP
四、鉴证结论
我们认为，新致软件截至2021年9月30日止前次募集资金使用情
况报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集
资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）编制，如实反
映了新致软件截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供新致软件为申请发行可转换公司债券之目的使用，不
得用作任何其他目的。
部会守
立信会计师事务
中国注册会计师：
振计目
宇师册
借殊普通合价
中国注册会计师：
中国·上海
二二二二年一月二十五日
鉴证报告第2页上海新致软件股份有限公司截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况报告上海新致软件股份有限公司截至2021年9月30日止
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行
字[2007]500号）的规定，本公司将截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况
报告如下：
前次募集资金基本情况
（一）
前次募集资金金额和资金到账时间
根据公司2019年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许
可[2020]2566号《关于同意上海新致软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票45,505,600.00股，每
股面值人民币1元，合计增加注册资本人民币45.505,600.00元。每股发行价格为10.73
元，募集资金总额为人民币488.275.088.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）
人民币77.125725.08元，实际募集资金净额为人民币411,149362.92元。上述募集
资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2020年12月1
日出具信会师报字【2020】第ZA15991号验资报告。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至2021年9月30日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户主体开户银行银行账号截止余额存储形式
上海新致软件股份有限公司交通银行股份有限公司上海浦东分行31006658001300226225110.138,329.67活期
上海新致软件股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司闸北支行984000788010000025874757.66活期
上海新致软件股份有限公司上海农村商业银行股份有限公司黄浦支行5013100082903743686.375.92活期
合计10,229,463.25
使用情况报告，第1页上海新致软件股份有限公司截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况报告前次募集资金的实际使用情况
二
一）
前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表请详见附表1。
截至2021年9月30日止，公司前次募集资金已使用人民币195.155.378.22元，具
体情况如下：项目金额（元）
前次募集资金净额411,149,362.92
减：募投项目支出195,155,378.22
其中：2020年募投项目支出26.125,818.55
2021年1-9月募投项目支出169,029.559.67
减：用闲置募集资金暂时补充流动资金149,000,000.00
其中：2020年用闲置募集资金暂时补充流动资金0.00
2021年1-9月用闲置募集资金暂时补充流动资金149,000,000.00
加：募集资金理财产品收益1,075,589.03
其中：2020年募集资金理财产品收益0.00
2021年1-9月募集资金理财产品收益1.075,589.03
加：利息收入扣除手续费2,159,889.52
其中：2020年利息收入扣除手续费173,661.29
2021年19月利息收入扣除手续费1.986.228.23
2021年9月30日募集资金余额70.229,463.25
其中：2021年9月30日现金管理余额60,000,000.00
2021年9月30日募集资金专户余额10.229,463.25
二）前次募集资金实际投资项目变更情况
本公司于2020年12月30日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第
1、
六次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金
额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集
资金投资项目实际募集资金投资金额进行调整，独立董事和保荐机构长江证
券承销保荐有限公司对该事项发表了明确的同意意见。具体情况详见公司于
2021年1月4日在上海证券交易所网站披露的《上海新致软件股份有限公司
关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：
2021-007）。
使用情况报告，第2页上海新致软件股份有限公司截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况报告各项目拟投入募集资金金额调整后的具体情况如下：
单位：万元序号项目项目总投资额调整前拟投入募集资金金额调整后拟投入募集资金金额
1保险业IT综合解决方案升级项目21.540.4521,540.4515,500.00
N银行业IT综合解决方案升级项目15,701.5115,701.5113,500.00
m研发技术中心升级项目15,216.7115,216.7112,114.94
合计52.458.6752,458.6741,114.94
2、本公司于2021年6月25日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于调整各募投项目拟投入募集资金金额及调
整部分募投项目内部投资结构的议案》，同意公司根据实际情况，在募集资金
投入总额不变的前提下，对各募投项目拟投入募集资金金额及部分募投项目
内部投资结构进行调整，独立董事和保荐机构长江证券承销保荐有限公司对
该事项发表了明确的同意意见。具体情况详见公司于2021年6月26日在上
海证券交易所网站披露的《上海新致软件股份有限公司关于调整各募投项目
拟投入募集资金金额及调整部分募投项目内部投资结构的公告》（公告编号：
2021-034）。
（1）各项目拟投入募集资金金额调整后的具体情况如下：序号募投项目总投资额调整前拟投入募集资金金额调整后拟投入募集资金金额
1保险业I综合解决方案升级项目21,540.4515,500.0021,540.45
2银行业IT综合解决方案升级项目15,701.5113,500.0015,701.51
研发技术中心升级项目15,216.7112,114.943.872.98
合计52,458.6741,114.9441,114.94
（2）部分募集资金投资项目内部投资结构调整如下:募投项目名称项目原计划投资金额现拟投资金额增减情况
保险业IT综合解决方案升级项目建设投资5,743.261,970.87-3,772.39
场地租赁费1327.501,327.50
项目实施费12,021.9715,794.363,772.39
铺底流动资金2,447.722,447.72
合计21,540.4521,540.45
使用情况报告，第3页上海新致软件股份有限公司截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况报告募投项目名称项目原计划投资金额现拟投资金额增减情况
银行业IT综合解决方案升级项目建设投资4329.741,778.27-2,551.47
场地租赁费1,192.101,192.10二
项目实施费8,406.6910,958.162,551.47
铺底流动资金1,772.981772.98
合计15,701.5115,701.51
三）前次募集资金投资项目置换情况
公司于2020年12月30日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会
议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金26.125.818.55元置换已预先投入募
投项目的自筹资金及以募集资金21,953,740.49元置换已支付发行费用的自筹资
金。
公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，立信会计师事务所（特殊普
通合伙）出具了《上海新致软件股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2020]第ZA16110号），保
荐机构长江证券承销保荐有限公司出具了《关于上海新致软件股份有限公司使用募
集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
截至2020年12月31日，公司已使用募集资金25,509,263.72元置换已预先投入募
投项目的自筹资金，剩余616.554.83元已预先投入募投项目的自筹资金于2021年1
月4日完成置换。
截至2020年12月31日，公司未使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，2021
年1月4日，公司以募集资金21.953.740.49元置换已支付发行费用的自筹资金。
截至2021年9月30日止，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。
四）暂时闲置募集资金使用情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、
2020年12月30日，公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第
六次会议，分别审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用
的情况下，使用最高额度不超过人民币1.50亿元的闲置募集资金暂时补充流
动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超12个月。公司保荐机构
长江证券股份有限公司、独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见。
使用情况报告，第4页上海新致软件股份有限公司截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况报告
截至2021年9月30日止，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金
149,000,000.00元，使用期限未超过12个月。
2、用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年12月30日公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生
产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用总额不超过人民币2.00亿元（含
本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期
存款、通知存款大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以滚动
使用，使用期限自董事会审议通过之日12个月有效。
截至2021年9月30日止，公司累计使用28,000.00万元闲置募集资金购买理
财产品，其中已赎回金额为22,000.00万元，未赎回理财产品余额为6,000.00
万元。受托方类型购买金额（万元）购买日期赎回日期投资收益（元）赎回金额（万元）
交通银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款1,500.002021/1/182021/2/1733,760.271,500.00
交通银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款5,000.002021/1/182021/4/25369,178.085,000.00
交通银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款1,500.002021/3/12021/4/638,465.751,500.00
交通银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款1,500.002021/4/122021/5/1738,116.441,500.00
交通银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款3,000.002021/5/62021/7/8137,219.183,000.00
交通银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款1,500.002021/5/242021/7/140,602.741,500.00
交通银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款1,000.002021/6/212021/9/2772,493.151,000.00
上海农村商业银行股份有限公司黄浦支行结构性存款2,000.002021/6/162021/7/2560.821.912,000.00
使用情况报告，第5页上海新致软件股份有限公司截至2021年9月30日止前次募集资金使用情况报告受托方类型购买金额（万元）购买日期赎回日期投资收益（元）赎回金额（万元）
上海农村商业银行股份有限公司黄浦支行结构性存款5,000.002021/6/162021/8/22284,931.515,000.00
上海农村商业银行股份有限公司黄浦支行结构性存款2,000.002021/8/32021/10/10/未赎回
上海农村商业银行股份有限公司黄浦支行结构性存款4,000.002021/8/252021/10/8未赎回
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
公司在2020年首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中未对募集资金的使
用效益做出任何承诺，因此前次募集资金投资项目实现效益情况不适用。
四、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
本公司上述募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中披露的
有关内容不存在差异。
五、报告的批准报出
本报告于2022年01月25日经董事会批准报出。
附表：1、前次募集资金使用情况对照表
上海新致软件股份有限公司
2022年1月25日
使用情况报告，第6页19,515.54已累计使用募集资金总额：19,515.5416,902.962,612.58项目达到预定可使用状态日期（或截止日项目完工程度）42.16%
截止日募集资金累计投资额实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额-12,458.03-7,608.61-1,532.76-21,599.40
实际投资金9,082.428,092.902,340.2219.515.54
各年度使用募集资金总额：2021年1-9月：2020年：募集后承诺投资金额21,540.4515,701.5186zu8c41,114.94
募集前承诺投资金额21,540.4515,701.5115,216.7152,458.67
41,114.94000%000募实际投资金额9,082.428,092.902,340.2219,515.54
变更用途的募集资金总额比例集资金投资总额募集后承诺投资金额21,540.4515,701.513,872.9841,114.94
募集前承诺投资金额21540.4515,701.5115,216.7152,458.67
变更用途的募集资金总额：
投资项目实际投资项目保险业IT综合解决方案升级项目银行业IT综合解决方案升级项目研发技术中心升级
募集资金总额：
承诺投资项目保险业IT综合解决方案升级项目综合解决方案升级项目银行业研发技术中心升级项目合计
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性别
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工作单位
通合伙）
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2019年05月31日2021年10月307
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工作单位
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