亿华通:国泰君安证券股份有限公司关于北京亿华通科技股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于北京亿华通科技股份有限公司
非公开发行股票限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
北京亿华通科技股份有限公司（以下简称“亿华通”或“公司”）2021年度以简易程序向特定对象发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规范性文件的要求，对亿华通非公开发行股票限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证监会于2021年7月9日出具的《关于同意北京亿华通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2357号），公司向特定对象发行850991股股票的申请获注册通过。
2021年8月11日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕本次发行新增股份登记托管及股份限售手续，公司总股本由70500000股变更为71350991股。
本次上市流通的限售股类型为非公开发行限售股，该部分限售股股东数量合计4名，对应限售股份数量为850991股，占公司当前总股本的1.19%，限售期截止日为2022年2月10日，上市流通日为2022年2月11日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行后，公司总股本71350991股，截至本核查意见出具日，公司总股本未发生变更。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺本次申请解除股份限售的全部4名股东承诺所认购的股份自上市之日起6个月不得转让。除上述承诺之外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为850991股，均为亿华通2021年以简
易程序向特定对象发行的股票，锁定期自该等股票上市之日起6个月。
（二）本次限售股上市流通日期为2022年2月11日。
（三）本次限售股上市流通明细
单位：股序持有限售持有限售股占公本次上市剩余限售持有人名称号股数量司总股本比例流通数量股数量
1 UBS AG 361671 0.51% 361671 0
潍坊北汽新动能转换创业投资
22978460.42%2978460
基金合伙企业（有限合伙）
JP MORGAN CHASEBANK
31276480.18%1276480
NATIONALA SSOCIATION
MORGAN STANLEY&CO.
4638260.09%638260
INTERNATIONAL PLC.合计8509911.19%8509910
（四）限售股上市流通情况表
序号限售类型本次上市流通数量(股)限售期(月)
1非公开发行限售股8509916
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，亿华通本次限售股份持有人严格履行了其在公司非公开发行股票中作出的承诺。本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规范性文件的要求；本次限
售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构对亿华通本次限售股份上市流通事项无异议。（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京亿华通科技股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
明亚飞杨志杰国泰君安证券股份有限公司年月日