中泰化学:关于部分限售股份上市流通提示性公告

证券代码：002092证券简称：中泰化学公告编号：2022-007
新疆中泰化学股份有限公司
关于部分限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为343431935股，占有限售条件流通股总股数的
79.98%，占公司总股本的13.33%。
2、本次解除限售股份可上市流通日为2022年2月10日。
一、募集资金的基本情况
新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”、“中泰化学”）2021年非公开
发行股份方案经公司六届二次、三次、十次、十六次、二十八次、四十三次董事
会、七届二次、十七次董事会及2017年第四次临时股东大会、2017年第十次临时
股东大会、2018年第三次临时股东大会、2019年第二次临时股东大会、2020年第二
次临时股东大会、2020年第四次临时股东大会、2021年第二次临时股东大会审议通过。
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆中泰化学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】194号）核准，中泰化学2021年非公开发行人民币普通股股票429289919股，发行价格为8.88元/股，实际募集资金净额为人民币3755518341.92元。本次非公开发行新增股份于2021年8月10日在深圳证券交易所上市。根据深圳证券交易所相关业务规定，本次交易对方所持新增股份在限售期内予以锁定。具体情况如下：序号发行对象获配股份（股）锁定承诺期上市流通时间
1公元塑业集团有限公司168918916个月2022年2月10日
2中国人寿资产管理有限公司168918916个月2022年2月10日
3招商证券股份有限公司986106个月2022年2月10日
4广东联塑科技实业有限公司788288286个月2022年2月10日
5广发基金管理有限公司177702706个月2022年2月10日
泰康资产聚鑫股票专项型养老金产
6品-中国银行股份有限公司337837836个月2022年2月10日
泰康人寿保险有限责任公司-分红-
7 个人分红-019L-FH002 深 18806306 6 个月 2022 年 2 月 10 日
8中国银河证券股份有限公司309684686个月2022年2月10日
9济南江山投资合伙企业（有限合伙）168918916个月2022年2月10日
10申万宏源证券有限公司231981986个月2022年2月10日
11中信里昂资产管理有限公司202702706个月2022年2月10日
12国泰君安证券股份有限公司349099096个月2022年2月10日
13财通基金管理有限公司172297296个月2022年2月10日
14金鹰基金管理有限公司168918916个月2022年2月10日
15新疆中泰（集团）有限责任公司8585798418个月2023年2月10日
合计429289919
注：广发基金管理有限公司以其管理的公募基金产品中国工商银行股份有限公司－广发多因子灵活配置混合型证券投资基金参与本次发行认购。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
中信里昂资产管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司等14家特定投资者认购的本次发行的股票自发行结束上市之日起6个月内不得转让。
上述股东严格履行了在募集配套资金交易中的承诺，在限售期限内没有减持本公司股票的行为。三、关于非经营性占用资金及违规担保情况
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其也不存在违规担保的情形。
四、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为2022年2月10日。
2、本次解除限售的股份数量为343431935股，占公司股本总额的13.33%。
3、本次解禁限售的股东为14名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次解本次解除限售除限售持有的有限本次解除限股份占股份占有限售条件售条件股份售股份数量无限售公司股上市流通时间股东名称数量（股）（股）股份总份总数数的比的比例例（%）（%）中信里昂资产管理有限公司
20270270202702700.940.792022年2月10日
－客户资金
中国银河证券股份有限公司30968468309684681.441.202022年2月10日
招商证券股份有限公司98610986100.000.002022年2月10日泰康人寿保险有限责任公司
－分红－个人分红18806306188063060.880.732022年2月10日
-019L-FH002深
申万宏源证券有限公司23198198231981981.080.902022年2月10日
国泰君安证券股份有限公司34909909349099091.631.362022年2月10日
广东联塑科技实业有限公司78828828788288283.673.062022年2月10日
公元塑业集团有限公司16891891168918910.790.662022年2月10日
财通基金－光大银行－中国
112612611261260.050.042022年2月10日
银河证券股份有限公司
财通基金－光大银行－西南
2252252252250.010.012022年2月10日
证券股份有限公司中国工商银行股份有限公司
－广发多因子灵活配置混合11261261112612610.520.442022年2月10日
型证券投资基金财通基金－孙韬雄－财通基
金玉泉963号单一资产管理90090900900.000.002022年2月10日计划
中国人寿资管－中国银行－
国寿资产－PIPE2020保险资 16891891 16891891 0.79 0.66 2022年2月10日产管理产品
财通基金－国信证券股份有
限公司－财通基金玉泉986337837833783780.160.132022年2月10日号单一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有
限公司－财通基金天禧定增6756766756760.030.032022年2月10日
15号单一资产管理计划
广发基金－兴业银行－广发
基金佳朋2号集合资产管理563063156306310.260.222022年2月10日计划
广发基金－财信证券有限责
任公司－广发基金富盈1号2252252252250.010.012022年2月10日单一资产管理计划
财通基金－中原证券股份有
限公司－财通基金天禧定增168918916891890.080.072022年2月10日
66号单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有
限公司－财通基金君享佳胜95721957210.000.002022年2月10日单一资产管理计划
财通基金－中国国际金融股
份有限公司－财通基金玉泉337837833783780.160.132022年2月10日添鑫2号单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有
限公司－财通基金东兴1号225225222522520.100.092022年2月10日单一资产管理计划
广发基金－中航信托·天启
【2020】232号航发定增优选
集合资金信托计划－广发基90090900900.000.002022年2月10日金鑫稳定增混合1号单一资产管理计划泰康资产聚鑫股票专项型养
老金产品－中国银行股份有33783783337837831.571.312022年2月10日限公司济南江山投资合伙企业（有
16891891168918910.790.662022年2月10日限合伙）
财通基金－首创证券股份有
限公司－财通基金汇通1号1689191689190.010.012022年2月10日
单一资产管理计划财通基金－招商证券股份有
限公司－财通基金升腾1号135135113513510.060.052022年2月10日单一资产管理计划
财通基金－潘旭虹－财通基
金韶夏1号单一资产管理计1126131126130.010.002022年2月10日划
财通基金－韩笑－财通基金
天禧定增29号单一资产管理1689191689190.010.012022年2月10日计划
财通基金－陶静怡－财通基
金安吉102号单一资产管理3378383378380.020.012022年2月10日计划
财通基金－工商银行－财通
基金西湖大学定增量化对冲48423484230.000.002022年2月10日
1号集合资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲2
号私募证券投资基金－财通
22523225230.000.002022年2月10日
基金添盈增利8号单一资产管理计划
财通基金－龚晨青－财通基
金哈德逊99号单一资产管理2252252252250.010.012022年2月10日计划
财通基金－招商银行－财通
基金瑞通1号集合资产管理19144191440.000.002022年2月10日计划
财通基金－工商银行－财通
基金定增量化套利2号集合57432574320.000.002022年2月10日资产管理计划
财通基金－建设银行－财通
基金定增量化对冲1号集合40541405410.000.002022年2月10日资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
基金定增量化套利1号集合95721957210.000.002022年2月10日资产管理计划
财通基金－财通证券资管智
选FOF2020001号单一资产
2905412905410.010.012022年2月10日
管理计划－财通基金君享悦熙单一资产管理计划
广发基金－湖南日报资产管
理有限公司－广发基金－湖5630635630630.030.022022年2月10日
南日报单一资产管理计划财通基金－中泰证券股份有
限公司－财通基金盈泰定增
95721957210.000.002022年2月10日
量化对冲1号单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有
限公司－财通基金东兴2号5630635630630.030.022022年2月10日单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公
司－财通基金中航盈风1号
1250001250000.010.002022年2月10日
定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股份
有限公司－财通基金定增量
99099990990.000.002022年2月10日
化对冲6号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
基金定增量化对冲5号集合57432574320.000.002022年2月10日资产管理计划
财通基金－马雪涛－财通基
金天禧定增31号单一资产管1013511013510.000.002022年2月10日理计划
金鹰基金－江苏吉华化工有
限公司－金鹰优选52号单一10078828100788280.470.392022年2月10日资产管理计划
金鹰基金－牧容定制荣耀6
号私募证券投资基金－金鹰681306368130630.320.262022年2月10日优选56号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有
限公司－财通基金天禧定增3378383378380.020.012022年2月10日
56号单一资产管理计划
合计34343193534343193516.0013.33
五、股份变动情况表本次变动前本次增减变动本次变动后
股份数量（股）比例（%）股份数量（股）股份数量（股）比例（%）
一、有限售条件股份42937813816.67-343431935859462033.34
二、无限售条件股份214636137983.33+343431935248979331496.66
三、股份总数2575739517100.002575739517100.00六、保荐机构核查的结论性意见经核查，保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：
（一）本次部分限售股份解除限售上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；
（二）本次解除限售的股份持有人履行了非公开发行股票并上市时做出的承诺；
（三）截至本核查意见出具日，中泰化学对本次限售股份流通上市的信息披
露真实、准确、完整；
（四）保荐机构对中泰化学2021年度非公开发行部分限售股解除限售上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细数据表；
4、保荐机构核查意见。
特此公告。
新疆中泰化学股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十八日