南亚新材:光大证券关于南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见

光大证券股份有限公司关于
南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行限售股
上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为南亚新
材料科技股份有限公司（以下简称“南亚新材”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对南亚新材首次公开发行部分限售股拟上市流通的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2020年7月6日出具的《关于同意南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1365号），南亚新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南亚新材”）
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）5860.00 万股，并于 2020 年 8月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为234400000股，其中有限售条件流通股185745548股，占公司总股本的79.24%，无限售条件流通股48654452股，占公司总股本的20.76%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及4名股东，该部分限售股股东对应的股份数量为6168119股，占公司股本总数的2.63%，上述股份原锁定期为自公司股票上市之日起12个月，后延长至2022年2月18日。现锁定期即将届满，将于2022年2月18日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请限售股上市流通的股东作出的承诺如下：
1、本人如直接持有南亚新材的股份
（1）本人自南亚新材上市之日起的一年内，不得转让本人所持有的南亚新材的股份；
（2）本人在南亚新材任职期间内每年转让南亚新材的股份不得超过本人所持有南亚新材股份总数的百分之二十五；
（3）本人在南亚新材离职后半年内，不得转让本人所持有的南亚新材的股份；
（4）南亚新材上市后6个月内，如连续20个交易日股票的收盘价均低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因南亚新材上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，如本人为南亚新材董事或高级管理人员的，则本人所持南亚新材股票的锁定期限自动延长6个月；
（5）锁定期届满后，本人拟减持南亚新材股份的，应按照相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本人已作出的承诺，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。锁定期届满后两年内，如本人为南亚新材董事或高级管理人员，且拟减持南亚新材股份的，减持价格根据当时的二级市场价格确定，且不低于发行价，并应符合相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的相关规定；
（6）本人基于南亚新材董事、监事或高级管理人员身份，而需遵守的其他
与锁定期或转让限制有关的相关法律、法规之规定。
（7）本人将不因职务变更、离职等原因，而不履行承诺。
2、本人如通过上海南亚科技集团有限公司（以下简称“南亚集团”）或者厦
门市耀南企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门耀南”）间接持有南
亚新材的股份：
（1）本人自南亚新材上市之日起的一年内，不得转让本人所持有的南亚集团/厦门耀南的股权/出资额；
（2）本人在南亚新材任职期间内每年转让的南亚集团/厦门耀南的股权/出
资额不得超过本人所持有的南亚集团/厦门耀南的股权/出资额总数的百分之二十五；
（3）本人在南亚新材离职后半年内，不得转让本人所持有的南亚集团股权
/厦门耀南出资额；
（4）本人基于南亚新材董事、监事或高级管理人员身份，而需遵守其他与
锁定期或转让限制有关的相关法律、法规之规定。
3、如本人作出上述承诺所依据的相关法律、法规、规范性文件及上海证券
交易所规定发生修改，或者颁布新的法律、法规、规范性文件及上海证券交易所规定的，则本人将按相关要求执行。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量为6168119股，占公司股本总数的比例为
2.63%；
（二）本次限售股上市流通日期为2022年2月18日；
（三）本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股剩余限售持有限售股数量本次上市流通数量序号股东名称占公司总股股数量
（股）（股）
本比例（股）
1郑晓远24139101.03%24139100
2张东19401290.83%19401290
3耿洪斌14273200.61%14273200
4崔荣华3867600.17%3867600
合计61681192.63%61681190
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）
1首发限售股6168119
合计6168119注：1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，为四舍五入保留两位小数原因所致。
五、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，南亚新材本次申请上市流通的限售股股东均履行了相应股份锁定承诺；本次限售股份上市流通申请
的股份数量、上市流通时间符合相关法律法规以及上海证券交易所的有关规定。
综上，保荐机构对南亚新材本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
曾双静王如意光大证券股份有限公司年月日