贵州百灵:贵州百灵2022年第一次临时股东大会法律意见书

贵州北斗星律师事务所
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关于贵州百灵企业集团制药股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的
法律意见书
[2022]黔北律法意见字第36号
致:贵州百灵企业集团制药股份有限公司
贵州北斗星律师事务所以下简称“本所”接受贵州百灵企业集
团制药股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师文廷
杰、刘敏出席了公司于2022年2月7日上午10:00在贵州省安顺市
经济技术开发区西航路212号贵州百灵企业集团制药股份有限公司
会议室召开的公司2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次股
东大会”）。现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》及《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规及规章和《贵
州百灵企业集团制药股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”、
《贵州百灵企业集团制药股份有限公司股东大会议事规则》（以下简
称“议事规则”）的规定，出具本法律意见书。
本所律师仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的
资格、本次股东大会的表决程序、表决结果等事项发表法律意见，不
对本次股东大会提案的内容以及提案中所涉事实和数据的真实性、准
确性等问题发表意见。
第1页共5页法律意见书
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于
其他任何目的或用途。本所同意公司可以将本法律意见书作为本次股
东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对
其中发表的法律意见承担法律责任。
一、本次股东大会的召集和召开程序
集。董事会于2022年1月18日公告了《贵州百灵企业集团制药股份
有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会通知的公告》。根据
公告的通知，公司董事会提请本次股东大会审议的事项为:
1、审议《关于董事辞职及补选董事的议案》:
2、审议《关于修订的议案》。
（二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进
行。
现场会议召开的日期、时间:2022年2月7日（星期一）上午十时；网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为2022年2月7日（现场股东大会召开当日）的交易时间，即9:15
—9:25.9:30一11:30和13:00一15:00。通过深圳证券交易所互联网投
票系统进行网络投票的开始时间为2022年2月7日（现场股东大会召开
当日）9:15，结束时间为2022年2月7日（现场股东大会结束当日）
15:00。
本所律师认为:本次股东大会的召集人、主持人、会议通知的时
间、方式及通知内容符合有关法律、法规及公司章程、公司股东大会
议事规则的规定;本次股东大会召开的实际时间、地点和内容与会议
通知公告一致，符合有关法律、法规及公司章程、公司股东大会议事
规则的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
第2页共5页法律意见书
（一）出席现场会议的人员
出席本次股东大会现场会议的股东及其代理人共10人，于股权
登记日合计持有453,210,853股，占公司总股份的32.1153%。
（二）参加网络投票的人员
根据本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司提供
给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共
26人，代表公司有表决权的股份4835,736股，占公司股份总数的
比例为0.3427%。通过网络投票系统参加表决的股东的资格，其身
份已由深圳证券信息有限公司负责验证。
（三）出席现场会议的其他人员
公司部分董事、监事、高级管理人员、本所律师出席了本次股东
大会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资
格符合相关法律、法规及公司章程的规定。鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统进行认证，因此本
所无法对网络投票股东资格进行核查及确认。在参与网络投票的股东
资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，
本所律师认为，上述参会人员均有权或已获得合法有效的授权出席本
次股东大会，其资格符合法律、法规及公司章程的有关规定。
三、本次股东大会表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。
现场会议以现场投票方式表决了会议通知中列明的议案，网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行，网络投票结束后深圳证券信息有限公司向公司提供网络投票表决结果。股东代表、监事代表和本所律师共同对现场投票进行了监票和计票，合并统计了现场
投票和网络投票的表决结果。
第3页共5页法律意见书
经审议表决，提交本次股东大会审议的议案获得了通过，具体
表决情况如下：
议案1.00《关于董事辞职及补选董事的议案》。
总表决情况：
同意457861789股，占出席会议所有股东所持股份的99.9597
%；反对184,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0403%；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股
份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意5,597,843股，占出席会议中小股东所持股份的96.8042%；
反对184,800股，占出席会议中小股东所持股份的3.1958%：弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份
的0.0000％。
议案2.00《关于修订的议案》
总表决情况：
同意457907489股，占出席会议所有股东所持股份的99.9696
%;反对139,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0304%；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股
份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意5,643,543股，占出席会议中小股东所持股份的97.5945%：反对139,100股，占出席会议中小股东所持股份的2.4055%;弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份
的0.0000%。
四、结论
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人
第1页共5页法律意见书
员的资格、本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及公司章程、
公司股东大会议事规则的规定，表决结果合法、有效。
（正文完，下接签署页）
（本页为《贵州北斗星律师事务所关于贵州百灵企业集团制药股
份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书》签字页，本页
无正文）贵州北斗星律师事经办律师：
负责人：郑锡国文廷杰
《字）末
（签字）：
刘敏
（签字）：刘敏
二〇二二年二月七日
第5页共5页