苏大维格:关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司部分限售股上市流通的核查意见

东吴证券股份有限公司
关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司
部分限售股上市流通的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州
苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“苏大维格”）向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的规定，对苏大维格部分限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况苏大维格经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州苏大维格科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]891号）同意注册，公司向 9名特定对象发行股票总数量为人民币普通股（A股）33613445 股，发行价格为23.80元/股，发行后公司总股本增加至259662286股。
本次向特定对象发行的股份已于2021年8月13日在深圳证券交易所上市，股票限售期为发行结束之日起6个月。
二、本次解除限售的股东承诺履行情况1、本次申请解除股份限售的9名股东深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）、富荣基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限
公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广东正圆私募
基金管理有限公司、徐国新、杨哲在公司向特定对象发行股票募集资金时做出的
股份锁定承诺情况如下：自苏大维格向特定对象发行股票发行结束之日起6个月内，不转让或者委托他人管理我方本次认购的苏大维格股票，也不由苏大维格回购该部分股份。委托人、合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。限售期满后，按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。2、截至核查意见出具日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
3、截至核查意见出具日，本次申请解除限售的股东不存在对公司非经营性
资金占用的情况，公司也不存在对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通时间为2022年2月15日。
2、本次解除限售的股份数量为33613445股，占总股本的12.9451%；其中，实际可上市流通股份数量为32647059股，占总股本的12.5729%。
3、本次申请解除限售的发行对象共计9名，证券账户总数为21户。
4、本次解除限售及上市流通股份的具体情况如下：
单位：股本次实际可序所持限售本次解除限股东名称证券账户名称上市流通数备注号股份总数售股数量量深创投制造深创投红土股权投资管理
业转型升级（深圳）有限公司－深创投
1134873971348739713487397
新材料基金制造业转型升级新材料基金（有限合伙）（有限合伙）
富荣基金－西藏信托－云鼎
富荣基金管35号单一资金信托－富荣基
2630252163025216302521
理有限公司金荣耀5号单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有
限公司－财通基金东兴1号420168420168420168单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有
限公司－财通基金东兴2号210084210084210084财通基金管
3单一资产管理计划
理有限公司
财通基金－韩波－财通基金
126050126050126050
安吉92号单一资产管理计划
财通基金-长城证券股份有
限公司-财通基金天禧定增420174201742017
56号单一资产管理计划财通基金-龚晨青-财通基金
哈德逊99号单一资产管理计420174201742017划
财通基金-上海爱建信托有
限责任公司-财通基金安吉420174201742017
53号单一资产管理计划
财通基金-爱建智赢-证券投
资1号集合资金信托计划-财
420174201742017
通基金安吉114号单一资产管理计划
财通基金-陶静怡-财通基金安吉102号单一资产管理计420164201642016划
诺德基金－唐宇－诺德基金浦江152号单一资产管理计924370924370924370划
诺德基金－长城证券股份有
限公司－诺德基金浦江108168067168067168067号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙2号私
募证券投资基金－诺德基金
126051126051126051
浦江154号单一资产管理计划诺德基金管
4诺德基金－三登香橙1号私
理有限公司
募证券投资基金－诺德基金
126050126050126050
浦江122号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享9号私
募证券投资基金－诺德基金
126050126050126050
浦江121号单一资产管理计划
诺德基金-潘旭虹-诺德基金浦江韶夏资本1号单一资产420174201742017管理计划国泰君安证
5券股份有限国泰君安证券股份有限公司420168042016804201680
公司中信建投证
6券股份有限中信建投证券股份有限公司210084021008402100840
公司广东正圆私广东正圆私募基金管理有限
7募基金管理公司－正圆宝宝私募证券投105042010504201050420
有限公司资基金8徐国新徐国新302521030252103025210
截至本公告日，其质押股份数为
9杨哲杨哲9663869663860966386股，所持
公司限售股全部处于质押状态合计336134453361344532647059
四、本次解除限售前后公司的股本结构
单位：股
本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后项目数量比例增加减少数量比例
一、有限售条件股份9230526635.5482%-336134455869182122.6031%
高管锁定股5348547120.5981%--5348547120.5981%
首发后限售股3881979514.9501%-3361344552063502.0050%
二、无限售条件股份16735702064.4518%33613445-20097046577.3969%
三、股份总数259662286100.0000%3361344533613445259662286100.0000%
五、保荐机构核查意见经核查，东吴证券认为：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法
规、部门规章、有关规则和股东承诺；
3、公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；
4、保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）保荐代表人徐欣黄萌东吴证券股份有限公司
2022年2月11日