荃银高科:国元证券股份有限公司关于安徽荃银高科种业股份有限公司向特定对象发行股票限售股解除限售并上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司
关于安徽荃银高科种业股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解除限售并上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为安徽荃银高科种业股
份有限公司（以下简称“荃银高科”、“上市公司”或“公司”）向特定对象发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对荃银高科向特定对象发行股票限售股解除限售上市流通事项进行了核查，并发表如下意见：
一、本次解除限售股份的基本情况和股本变动情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽荃银高科种业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞1815号），荃银高科于2021年 7 月向 6 名特定对象发行人民币普通股（A 股）23768366 股，发行价格为 23.14元/股，募集资金总额549999989.24元。
上述新增股份已于2021年8月16日在深圳证券交易所上市，限售期为新增股份上市之日起6个月。发行完成后，公司总股本由430330071股增加至
454098437股。
本次拟解除限售的6名特定对象获得配售的情况如下：
序获配股数锁定期
发行对象获配金额（元）号（股）（月）
1国信证券股份有限公司324114074999979.606
2 UBS AG 6266205 144999983.70 6
3高健172860839999989.126
深圳市梦工场投资管理有限公司-梦
4432152199999995.946
工场建辉精诚私募证券投资基金
5财通基金管理有限公司220397550999981.506
6诺德基金管理有限公司6006917139000059.386
合计23768366549999989.24-
二、本次申请解除股份限售的股东承诺情况及履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况本次申请解除股份限售的股东如下：国信证券股份有限公司、UBS AG、高
健、深圳市梦工场投资管理有限公司－梦工场建辉精诚私募证券投资基金、财通
基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司。
上述股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象所作承诺：自荃银高科向
特定对象发行股票新增股份上市首日起，本人/本公司在本次向特定对象发行过程中认购的荃银高科股票六个月内不予转让。
（二）承诺履行情况
1、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，无违反上述承诺的情况。
2、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营
性占用公司资金的情形；公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日为2022年2月16日（星期三）。
2、本次解除限售及实际可上市流通的股份数量均为23768366股，占公司
股本总数的5.2342%。
3、本次解除限售的发行对象为6名，共对应20个证券账户。具体情况如下：
本次实际可发行对象所持限售股本次解除限序号持有股份的证券账户名称上市流通数
名称份总数（股）售数量（股）量（股）
1国信证券股份有限公司324114032411403241140
2 UBS AG 6266205 6266205 6266205
3高健172860817286081728608
深圳市梦工场投资管理有限公司－梦工场建辉精
4432152143215214321521
诚私募证券投资基金
财通基金－招商银行－财通基金汇
5盈多策略分级5号集合资产管理计388937388937388937
划
财通基金－中原证券股份有限公司财通基金管
6－财通基金天禧定增66号单一资产648228648228648228
理有限公司管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司
7－财通基金东兴1号单一资产管理432152432152432152
计划本次实际可发行对象所持限售股本次解除限序号持有股份的证券账户名称上市流通数
名称份总数（股）售数量（股）量（股）
财通基金－首创证券股份有限公司
8－财通基金汇通1号单一资产管理432154321543215
计划
财通基金－陶静怡－财通基金安吉
9172861172861172861
102号单一资产管理计划
财通基金－冯玉栋－财通基金瑞坤
10432154321543215
申一号单一资产管理计划
财通基金－张煜臻－财通基金玉泉
11432154321543215
965号单一资产管理计划
财通基金－蓝墨专享9号私募证券
12投资基金－财通基金紫荆1号单一129646129646129646
资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司
13－财通基金东兴2号单一资产管理216076216076216076
计划
财通基金－长城证券股份有限公司
14－财通基金天禧定增56号单一资产864308643086430
管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基金浦江
15216076216076216076
韶夏资本1号单一资产管理计划
诺德基金－山东铁路发展基金有限
16公司－诺德基金浦江70号单一资产286926628692662869266
管理计划
诺德基金－三登香橙1号私募证券
17投资基金－诺德基金浦江122号单123277123277123277
一资产管理计划诺德基金管
诺德基金－蓝墨专享9号私募证券理有限公司
18投资基金－诺德基金浦江121号单864308643086430
一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司
19－诺德基金浦江120号单一资产管258859125885912588591
理计划
诺德基金－三登香橙2号私募证券
20投资基金－诺德基金浦江154号单123277123277123277
一资产管理计划合计237683662376836623768366
四、本次解除限售前后股本结构变动表本次变动前本次变动本次变动后股份性质数量（股）比例（+/-）数量（股）比例
一、限售条件流通股/非流通股4876186210.74%-23768366249934965.50%
高管锁定股249934965.50%0.00249934965.50%
首发后限售股237683665.23%-237683660.000.00%
二、无限售条件流通股40533657589.26%+2376836642910494194.50%
三、总股本454098437100.00%-454098437100.00%
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：
本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次限售股份解除限售的数量和解除限售时间符合相关法律法规及限售承诺；本次限售股份解除限售的信
息披露真实、准确、完整、及时。
综上，保荐机构对荃银高科本次向特定对象发行股票之限售股份解除限售事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽荃银高科种业股份有限公司向特定对象发行股票限售股解除限售并上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
贾梅黄斌国元证券股份有限公司
2022年2月14日