诺德股份:上海荣正投资咨询股份有限公司关于诺德投资股份有限公司2021年股票期权激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告

证券简称：诺德股份证券代码：600110
上海荣正投资咨询股份有限公司关于诺德投资股份有限公司
2021年股票期权激励计划
预留授予相关事项之独立财务顾问报告
2022年2月目录
一、释义..................................................3
二、声明..................................................4
三、基本假设................................................5
四、本次股票期权激励计划的审批程序.....................................6
五、本次股票期权授予条件说明........................................8
六、本次股票期权激励计划的授予情况.....................................9
七、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明..............13
八、结论性意见..............................................14
九、备查文件及咨询方式..........................................15
2/15一、释义1.上市公司、公司、诺德股份：指诺德投资股份有限公司（含子公司，下同）。
2.股权激励计划、激励计划、本计划：指《诺德投资股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》。
3.股票期权、期权：公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购
买公司一定数量股票的权利。
4.股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。
5.激励对象：按照本计划规定，公司公告本计划时符合公司（含子公司）任职
资格的董事、高级管理人员、中层管理人员及技术、业务骨干。
6.授予日：指公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日。
7.行权：激励对象按照本计划设定的条件购买公司股票的行为。
8.行权价格：本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格。
9.可行权日：激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。
10.等待期：股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段。
11.行权条件：指根据本计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件。
12.《公司法》：指《中华人名共和国公司法》。
13.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。
14.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
15.《公司章程》：指《诺德投资股份有限公司章程》。
16.中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会。
17.证券交易所：指上海证券交易所。
18.元：指人民币元。
3/15二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由诺德股份提供，本计划
所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依
据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次股票期权激励计划对诺德股份股东是否公
平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对诺德股份的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股票期权激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股票期权激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经
营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
4/15三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次股票期权激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次股票期权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到
有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次股票期权激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
5/15四、本次股票期权激励计划的审批程序
诺德股份本次股票期权激励计划已履行必要的审批程序：
1、2021年2月1日，公司召开第九届董事会第三十五次会议，会议审议
通过《关于公司