孚能科技:关于孚能科技（赣州）股份有限公司申请文件的修订说明

关于孚能科技（赣州）股份有限公司
申请文件的修订说明
一、《募集说明书（四次修订稿）》的更新、补充情况
根据《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第三轮审核问询函的回复》内容及发行人调减募集资金对《募集说明书（四次修订稿）》进行了更新、补充，具体修订内容如下：
序号章节章节内容主要修订情况
“二、股权结构、主要股东情况”之“（二）主要股东情况”之“2、其它持有公司5%以上股份的主要股东情况”中更新了注册资本金额、持股比例以及深圳安晏出资人结构“三、所处行业的主要特点及行业竞争情况”之“（五）发行人取得的科技成果与产业深
1第一节发行人基本情况度融合的具体情况”中更新了境外专利数量“三、所处行业的主要特点及行业竞争情况”之“（八）行业竞争情况及发行人所处行业地位”之“4、公司的竞争优势”中补充相关同行业公司产品能量密度情况“三、所处行业的主要特点及行业竞争情况”新增“（九）行业政策变动对发行人的影响”
“四、募集资金投向”中更新募集资金金额
第二节本次证券发行概要“七、本次发行方案取得有关主管部门批准的2情况以及尚需呈报批准的程序”中补充第一届董事会第三十八次会议
“一、募集资金投资项目的具体情况”之“（一）高性能动力锂电池项目”中更新募集资金金额
“一、募集资金投资项目的具体情况”之“（一）高性能动力锂电池项目”之“5、项目投资概算”中更新募集资金金额董事会关于本次发
“二、募集资金投资项目实施的必要性”之
3第三节行募集资金使用的
“（二）科技储备金项目”中更新在手订单金额可行性分析及将潜在需求订单相关内容更新为预计订单相关内容“三、发行人的实施能力及资金缺口的解决方式”之“（二）资金缺口解决方式”之”中更新募集资金金额
8-4-1-1序号章节章节内容主要修订情况
与本次发行相关的
3第六节更新了相关风险因素内容
风险因素
以上更新、补充内容均已在募集说明书中以楷体加粗显示。
二、其他申请文件的更新、补充情况根据《关于孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的
第三轮审核问询函的回复》内容及发行人调减募集资金对其他申请文件进行了更
新、补充，具体修订内容如下：
序号申请文件主要修订情况
2-1发行人关于本次证券全文更新募集资金金额
发行的申请报告全文补充第一届董事会第三十八次会议审议内容全文更新募集资金金额
2-2发行人关于本次发行全文补充2021年第二次临时股东大会、第一届董事会第
方案的论证分析报告三十八次会议审议内容更新本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的影响全文补充第一届董事会第三十八次会议审议内容
更新了相关风险因素内容（同募集说明书）3-1发行保荐书（二次修“第三节对本次证券发行的推荐意见”之“六、对发订稿）行人发展前景的简要评价”之“（三）公司的竞争优势”之“3、产品性能优势：产品性能突出且国内三元软包动力电池领域市占率第一”中补充相关同行业公司产品能量密度情况全文更新募集资金金额3-2上市保荐书（二次修
4全文补充第一届董事会第三十八次会议审议内容
订稿）
更新了相关风险因素内容（同募集说明书）
“第二节项目存在问题及解决情况”之“三、质量控制
3-3发行保荐工作报告
5部门关注的主要问题及意见的具体落实情况”中更新投
（二次修订稿）资亿咖通相关内容全文更新募集资金金额全文补充第一届董事会第三十八次会议审议内容3-4尽职调查报告（二次
6“第三章”之“第四章业务与技术调查”之“六、发行修订稿）人组织结构”中补充天津孚兹投资情况
“第三章”之“七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”中更新股东情况
8-4-1-2序号申请文件主要修订情况
“第四章”之“二、发行人所处行业的情况”之“四、发行人的主要固定资产和无形资产”之“（二）无形资产”中更新募投用地取得进展情况、专利情况
第四章”之“三、发行人主营业务的具体情况”之“（五）发行人主要产品产销情况”之“1、报告期内主要产品的产销情况”中更新有效产能的注释
“第四章”新增“（十）行业政策变动对发行人的影响”
“第五章”之“二、关联方与关联交易”之“（一）关联方及关联关系”中将上杭兴源、CHEN XIAOGANG关联方调整为曾经关联方
“第六章”中更新董事人员名单及简历、减少2名高
级人员（丁斌、樊耀兵）名单及简历、补充 CHEN
XIAOGANG 配偶持股情况
“第十章”之“二、本次募集资金使用情况”之“（一）本次募集资金使用概况”中更新募投项目土地取得进展情况“第十一章”中更新了相关风险因素内容（同募集说明书）
“第十一章”中更新诉讼进展情况
3-6关于本次募集资金投全文更新募集资金金额
7向属于科技创新领域的专
更新募投项目土地取得进展情况、环评进展情况项意见全文更新募集资金金额
6-1关于本次募集资金使
8
用的可行性报告更新募投项目备案、土地取得进展情况、环评进展情况
6-3发行人关于本次募集全文更新募集资金金额
9资金投向属于科技创新领更新募投项目备案、土地取得进展情况、环评进展情
域的说明况
以上更新、补充内容均已在对应文件中以楷体加粗显示。
（以下无正文）8-4-1-3（此页无正文，为孚能科技（赣州）股份有限公司《关于孚能科技（赣州）股份有限公司申请文件的修订说明》之签署页）
孚能科技（赣州）股份有限公司年月日
8-4-1-4