方邦股份:广州方邦电子股份有限公司公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告

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董事会审计委员会2021年度履职情况报告
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《审计委员会工作细则》及其他有关规定，审计委员会委员勤勉尽责，积极与管理层极审计机构沟通交流，了解公司财务状况情况，提出对公司发展的意见和建议，发挥了审计委员会独立的监督作用。作为公司董事会审计委员会成员，现就2021年度工作情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会成员为钟敏先生、李冬梅女士、田民波先生，其中，钟敏先生为主任委员。
二、2021年度审计委员会会议召开情况：序号届次召开日期审议议案表决情况
1、《关于公司2020年度财务决算报
告的议案》；
2、《关于公司2020年度利润分配预
案的议案》；
3、《关于公司2020年年度报告及摘
要的议案》；
4、《关于续聘公司2021年度财务审
广州方邦电子股计机构及内控审计机构议案》；
份有限公司5、《关于公司2020年度募集资金存
1第二届董事会审2021年4月10放与实际使用情况专项报告的议各议案全票赞成通过
计委员会第十一日案》；6、《关于公司董事会审计委员会2020
次会议年度履职情况报告的议案》；
7、《关于公司2021年第一季度报告
的议案》；
8、《关于公司2020年度内部控制评
价报告的议案》；
9、《关于审阅大信会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的2020年度财务报表及相关报告的议案》。
广州方邦电子股1、《关于公司2021年半年度报告及
份有限公司2021年7月26摘要的议案》；
N第二届董事会审日2、《关于公司2021年半年度募集资各议案全票赞成通过
计委员会第十二次会议金存放与实际使用情况专项报告的议案》；
3、《关于固定资产折旧年限会计估计变更的议案》。
广州方邦电子股份有限公司第二届董事会审计委员会第十三次会议2021年9月3日《关于加强募集资金使用管理的议案》各议案全票赞成通过
寸广州方邦电子股份有限公司第二届董事会审计委员会第十四次会议2021年10月15日《关于公司2021年第三季度报告的议案》各议案全票赞成通过
广州方邦电子股份有限公司第二届董事会审计委员会第十五次会议2021年10月29日《关于公司＜前次募集资金使用情况报告>的议案》各议案全票赞成通过
三、2021年度审计委员会履职情况
（一）监督和评估内部控制的有效性
1、建立健全公司内部审计的管理制度
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关规定，建立较为完善的公司治理结构和治理制度;为规范内部审计工作，审计委员会依据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等规范性文件和《公司章程》等内部规则，并结合公司的实际情况，制定了《内部审计制度》，为内审工作确定了明确的工作准则和标准。公司严格执行各项法律法规要求，
规范运作股东大会、董事会、监事会、经营层，切实保障了公司和股东的合法权益。
2、对公司内部控制治理进行监督与评价
审计委员会持续督查公司相关部门落实相关内部控制制度的要求，指导相关部门不断完善公司内部控制管理工作，并听取各部门对内部审计工作的意见和建议，认真评估了公司内部控制制度设计的适当性。经过评估，审计委员会认为，报告期内公司的内部控制实际运作情况符合上市公司治理规范的要求。
（二）审阅公司财务报告并发表意见：计委员会还听取了经营层关于主要经营状况和2021年度审计最新进展情况的汇报，审阅了
公司财务报告，并针对审计过程中发现的问题及相关事项进行有效沟通，督促审计机构严格
落实审计计划。经审阅评估，审计委员会认为不存在重大会计差错调整等涉及重要会计判幽
的事项，也不存在导致非标准无保留意见审计报告的事项。
同时，董事会审计委员会认为报告期内公司信息披露情况遵守了公平、公正、公开的原
则，公司相关信息披露部门及人员按照相关法律法规的规定做好信息披露工作，及时履行了
信息披露职责。
（三）监督并评估外部审计机构工作
1、监督并评估外部审计机构是否勤勉尽责
报告期内，在对审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）的审
计工作进行监督的基础上，公司董事会审计委员会认为大信在审计工作中，严格遵守《中国
注册会计师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，表现出良好
的职业素质，较好地完成了各项审计任务。
2、监督并评估外部审计机构的独立性
大信具备证券、期货相关业务从业资格，审计人员具备审计工作所需的专业知识和相关
职业证书,所有职员未在公司任职,也未有除了法定审计必要费用外的任何形式的经济利益。大信与公司不存在互相投资的情况;不存在密切的经营关系;审计小组成员和公司决策层之
间也不存在关联关系。
3、向董事会提出续聘外部审计机构的建议
在全面评估外部审计机构审计工作的基础上，审计委员会认为大信能够满足公司年度财
务审计和内控审计工作的要求,于第二届董事会审计委员会第十一次会议向董事会提议继续
聘请大信为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构。
（四）持续指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会重点关注内部审计工作的规范性，对内审部门提出了指导
性意见，促进了内审部门的有效运作。各位委员认真审阅了上年度内部控制工作自我评价报
告，未发现内部审计工作存在重大问题。
（五）协调管理层、内部审计部门等相关部门和外部审计机构的协调沟通
报告期内，审计委员会与公司（包括管理层、内审部门及相关部门）、大信保持了持续、良好的沟通，充分听取了各方意见，积极协调解决审计中出现的问题，使公司管理层、内部
审计部门与会计师事务所的沟通更为有效，提高了审计工作的效率。
四、报告期内总体评价
报告期内，公司审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分利用专业知识，尽职尽
责地履行了审计委员会的职责。
2022,年，公司审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，充分发挥
公司审计委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。在监督外部审计、指导公司内
[此页为《广州方邦电子股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告》之签字页，无正文]
委员签名：
4.收
钟敏李冬梅张政军
广州方邦电子股份有限公司
002年00
[此页为《广州方邦电子股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告》之签字页，无正文]
委员签名：
张政军
钟敏李冬梅
广州方邦电子股份有限公司
027年02月/
[此页为《广州方邦电子股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告》之签字页，无正文]
委员签名：
钟敏
李冬梅张政军
广州方邦电子股份有限公司
222年乙