华润微:中国国际金融股份有限公司关于华润微电子有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于华润微电子有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，作为华润微电子有限公司（以下简称“华润微”、或“公司”）的保荐机构，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）对华润微首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了认真、
审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年1月19日出具的《关于同意华润微电子有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕144号），同意华润微电子有限公司首次公开发行股票的注册申请。
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票292994049股（行使超额配售选择权之前），并于2020年2月27日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为1171976195股（行使超额配售选择权之前）。公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票超额配售选择权已于2020年3月27日全额行使，对应新增发行股数43949000股，由此发行总股数扩大至336943049股，公司总股本由1171976195股增加至1215925195股，其中有限售条件流通股978788207股，无限售条件流通股237136988股。
2020年8月27日，公司首次公开发行网下配售的11907847股限售股上市流通；2021年3月1日，公司首次公开发行战略配售的80085714股限售股上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股，限售股股东数量为
1名，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月，该部分限售股股东对应的股份数量为7812500股，具体详见公司在上海证券交易所网站上披露的相关公告。本次解除限售并申请上市流通股份数量为
17812500股，现锁定期即将届满，将于2022年2月28日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况根据中国证监会于2021年3月10日出具的《关于同意华润微电子有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕843号），同意公司向特定对象发行A股股票的注册申请。公司本次发行新增104166666股股份已于2021年
4月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕发行新增股份登记托管手续。本次发行完成后，公司总股本由1215925195股增加至1320091861股。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起二十四个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次战略配售限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为7812500股
1、本次上市流通的战略配售股份数量为7812500股，限售期为24个月。
本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
2、本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为2022年2月28日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
本次上市剩余限售序持有限售持有限售股占公股东名称流通数量股数量号股股数司总股本比例
（股）（股）
21中国中金财富证券有限公司78125000.5918%78125000
合计78125000.5918%78125000
限售股上市流通情况表如下：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份781250024
合计7812500-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，华润微电子有限公司首次公开发行限售股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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