创世纪:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于广东创世纪智能装备集团股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于广东创世纪智能装备集团股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况
的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称“创世纪”、“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法律法规的要求，对创世纪2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况公司2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的募集资金已于2020年使用完毕，具体使用情况详见公司以前年度披露的《募集资金存放与使用情况专项报告》。
公司2021年向特定对象发行股票的募集资金报告期内的使用情况如下：
1、募集资金到位情况公司向特定对象发行股票事项经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕436号”《关于同意广东创世纪智能装备集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向特定对象发行97799511股人民币普通股股票，发行价格4.09元/股，募集资金总额为400000000.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）9671508.98元后，实际募集资金净额为390328491.02元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行审验，并出具了众会字
(2021)第01675号《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额情况
1币种：人民币单位：万元
项目金额
募集资金净额39032.85
减：以前年度已使用金额0.00
减：本报告期已使用金额39035.89
加：募集资金利息收入扣减手续费净额3.04
尚未使用的募集资金余额0.00
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理和使用，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司结合实际情况分别于2010年8月、2015年4月、2020年11月修订了《募集资金管理制度》，并经公司董事会和股东大会审议通过。向特定对象发行股票的募集资金到位后，公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违法违规的情形。
2021年3月，公司和保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司就以公司、子公司深圳市创世纪机械有限公司（以下简称“深圳创世纪”）为开户主体的募
集资金存储专项账户分别与中国建设银行股份有限公司深圳宝安支行、交通银行
股份有限公司深圳宝安支行签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。
2021年4月2日，公司公告了《关于注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2021-029），因补充流动资金项目、偿还银行贷款项目均实施完毕，公司及深圳创世纪分别注销用于存放上述募投项目募集资金的专项账户，按照相关法律法规的规定使用销户时的少量募集资金余额补充流动资金。
截至2021年12月31日，公司2020年向特定对象发行股票项目的募集资金已使用完毕，相关募集资金专项账户均已注销不再使用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募投项目资金使用情况
截至报告期末，公司向特定对象发行股票项目的募集资金使用情况详见本报告附表。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
2公司向特定对象发行股票项目的募集资金投资项目不存在实施地点、实施方式变更的情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
2021年3月17日，公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，根据募集资金的使用计划，鉴于偿还银行贷款项目存在已使用自筹资金投入项目的情况，公司使用募集资金13000.00万元置换已预先投入偿还银行贷款项目的13000.00万元自筹资金。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司向特定对象发行股票项目的募集资金不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况
公司向特定对象发行股票项目募集资金的节余募集资金使用情况如下：
2021年4月2日，公司公告了《关于注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2021-029）因补充流动资金项目、偿还银行贷款项目均实施完毕，公司及深圳创世纪分别注销用于存放上述募投项目募集资金的专项账户，按照相关法律法规的规定使用销户时的30417.82元募集资金余额补充流动资金。
6、超募资金使用情况
公司向特定对象发行股票项目不存在超募资金的情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
截至报告期末，公司向特定对象发行股票项目的募集资金已使用完毕。
四、变更募投项目的资金使用情况公司向特定对象发行股票项目不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至报告期末，公司按照相关法律法规的规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用相关信息，不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券3交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法律法规及公司募集资金管理制度的要求，对募集资金进行了专户存储和使用。截至2021年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
4附表：向特定对象发行股票项目的募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额39032.85
本报告期投入募集资金总额39035.89
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额39035.89
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%项目达到截止报告项目可行是否已变募集资金截至期末累截至期末投本报告是否达调整后投本报告期预定可使期末累计性是否发
承诺投资项目和超募资金投向更项目(含承诺投资计投入金额资进度(3)＝期实现到预计
资总额(1)投入金额用状态日实现的效生重大变
部分变更)总额(2)(2)/(1)的效益效益期益化承诺投资项目
偿还银行贷款否20000.00--20000.0020000.00100.00%------不适用否
补充流动资金否19035.89--19035.8919035.89100.00%------不适用否
承诺投资项目小计--39035.89--39035.8939035.89------------超募资金投向不适用。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用。
适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况2021年3月17日，公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金13000万元置换预先投入偿还银行贷款项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用。募集资金专项账户注销前节余募集资金金额合计30417.82元，系募集资金存储期间的利息收入扣减手续费净额。
6尚未使用的募集资金用途及去向截至报告期末，向特定对象发行股票项目的募集资金已使用完毕。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他无。
情况
注：本表“补偿流动资金”项目的投资金额中，包含募集资金专项账户注销时公司使用剩余的30417.82元募集资金补充流动资金。
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