曙光股份:独立董事意见

辽宁署光汽车集团股份有限公司独立董事
关于股东提请否集临时股东大会相关事项的
独立意见
辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022
年2月15日收到上海证券交易所出具的《关于辽宁曙光汽车集团股
份有限公司股东自行召集临时股东大会相关事项的问询函》（上证公
函《2022】0124号），作为公司的独立董事，我们就股东提请召集
临时股东大会相关事项发表独立意见如下：
一、关于深圳市中能绿色启航壹号投资企业（有限合伙）、于晶、贾木云、姜鹏飞、李永岱、周菲等股东于2022年1月27日以书
面形式向公司董事会提请召集临时股东大会，公司董事会未在十日内
发出股东大会通知事宜
2022年1月27日深圳市中能绿色启航壹号投资企业（有限合
伙）、于晶、贾木云、姜鹏飞、李永岱、周菲等股东（以下简称“提
案股东”）以书面形式向公司董事会提交《关于提请召集辽宁曙光汽
请召集临时股东大会的函及资料”），2022年1月27日公司董事
会通过电子邮件向“中能集团sinoenergygroup@163.com>”邮箱回
复，回复内容为“致提案股东：深圳市中能绿色启航壹号投资企业（有
限合伙）、于晶、贾木云、姜鹏飞、李永岱、周菲、刘红芳：2021年
1月27日，深圳市中能绿色启航壹号投资企业（有限合伙）执行事
集辽宁曙光汽车集团股份有限公司临时股东大会的函》及相关文件送
到公司前台。上述资料公司收悉，里面重要授权委托书不是原件。经
查其他自然人股东没有授权张发龙将相关文件送达公司，上述资料的
提交是否代表股东本人的意愿，是否为本人签字，其真实性公司无法
确认，请其他自然人股东亲自或书面授权他人提交。另部分股东提交
的议案文件资料为复印件，再次提供请调换为本人亲自签字的原件。请张友龙代表将所提供资料取回，重新补正、补齐资料后再正式提交
我公司董事会。”；并于2022年1月28日公司董事会通过电子
邮件又向“中能集团”邮箱回复，回复
内容为“致提请召开临时股东大会及提案股东：深圳市中能绿色启航
壹号投资企业（有限合伙）、于晶、贾木云、姜鹏飞、李永岱、周菲、刘红芳：公司章程第四十九条规定：单独或者合计持有公司10%以
上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。依据该规定，符合要求的股东应当以书面形式向董
事会提出召开临时股东大会。公司董事会于2022年1月27日在
深圳市中能绿色启航壹号投资企业（有限合伙）提交召开临时股东大
会函及议案是原件（授权表决委托书除外，仍是彩色打印件，不是原
件）且有授权的自然人委托提交文件资料外，上述剩余的自然人股东
非本人提交的议案资料，也没有委托其他自然人代为提交文件资料的
委托书，且提交的营业执照、法人、股东身份证等均是复印件，并没
有提供相应的营业执照原件、身份证原件供公司核实。另外股东姜鹏
飞提供的议案等资料是复印件，不符合法定的要求，应为本人签字的
原件。鉴于以上，作为公司董事会有义务针对上述不符合法定要求的
文件提出补正强调如下：1对于上述自然人股东本人不能亲自提交资
料的股东，应委托其他自然人提交，并提交其委托书原件给公司（需
补交）并附受托人身份证复印件（携带原件供公司核实）：2.对于
股东或法人的身份证复印件、营业执照复印件应携带营业执照原件、
身份证原件供公司供核实：3.除上述之外，对于上述股东提交的复印
件的主要文件资料，如授权委托书（表决权）、姜鹏飞议案等资料均
是复印件，均应调换成原件。请上述股东接到本通知后予以补正文件
资料。公司董事会将在上述股东文件资料符合法定要求后,依法审阅，并在规定的期限内对上述股东函及议案资料依法作出决议。特此通
知”。2022年2月9日公司董事会通过电子邮件再次向“中能集
团”邮箱回复，回复内容为“致提案股
东：深圳市中能绿色启航壹号投资企业（有限合伙）、于晶、贾木云、姜鹏飞、李永岱、周菲、刘红芳：辽宁曙光汽车集团股份有限公司董
事会办公室于2022年2月8日收到股东深圳市中能绿色启航壹
号投资企业（有限合伙）、于晶、贾木云、姜鹏飞、李水岱、周菲及
刘红芳电子邮件回函。现在股东关注的问题做出明确回复：上海证券
交易所《上市公司信息披露监管问答（第二期）（2017.6.16）》第5.4
规定，如果董事会认为股东资格相关形式要件不齐备或议案相关资料
不完整，应当一次性向股东提出补充提交要求。希望你们能按照引用
规则一次性提交召开股东大会所需的资料，也请你们能尊重公司提议
和要求。现再次明确你们提案材料不完整，请及时补充如下资料：1、股东姜鹏飞提供的议案等资料是复印件，请补充本人签字的原件。2、
自然人股东本人不能亲自提交资料的，应委托其他自然人提交，并提
交其委托书原件给公司并附受托人身份证复印件。3、对于股东或法
人的身份证复印件、营业执照复印件应携带营业执照原件、身份证原
件供公司供核实。请上述相关股东接到本通知后予以补正文件资料。公司董事会将在上述股东文件资料符合法定要求后，依法审阅，并在
规定的期限内对上述股东函及议案资依法作出决议。特此通知”。
公司独立董事认为，就提案股东于2022年1月27日以书面
形式向公司董事会，提请召集临时股东大会事宜，公司董事会于2022
年1月27日、2022年1月28日及2022年2月9日已作出
回复，要求提案股东补正文件资料，提交符合公司董事会法定要求的
文件资料后再依法作出决议，符合现行有效的法律法规和规范性文件
及公司章程的规定，是合法有效的。
《）”》》”，
于股东公集股东人相关项
2022128
1
（本页无工文，为《辽宁曙光汽车集团股份有限公司独立董事关
于股东提请召集临时股东大会相关事项的独立意见》之签宁页）
独立董事（签名）：
2022年2月18日
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