和而泰:年度募集资金使用情况专项说明

深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002402证券简称：和而泰公告编号：2022-008
深圳和而泰智能控制股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订））和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司再融资类第2号——上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》
等有关规定，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2021年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。现公告如下：
一、基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225号文）的核准，公司由主承销商国信证券股份有限公司采用公开发行可转换公司债券的方式向社会公开发行面值总额54700万元可转换公司债券。募集资金总额人民币54700万元；扣除与发行有关的费用人民币13023085.01元，实际募集资金净额为人民币
533976914.99元。截止2019年6月11日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙)“大华验字【2019】000223号”验资报告验证确认。
（二）2021年年度募集资金使用金额及年末余额
截止2021年12月31日，公司对募集资金项目累计投入43609.16万元，其中：2019年12月31日之前使用募集资金人民币16277.89万元；2020年度使用
1深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
募集资金12634.55万元；2021年度使用募集资金14696.72万元；截止2021年
12月31日，募集资金余额为人民币6514.32万元（含利息收入及理财收益）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实施专项专户集中存储管理；对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。
2019年6月，公司、浙江和而泰智能科技有限公司与保荐机构国信证券股份
有限公司和募集资金专户开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截止2021年12月31日，公司2019年公开发行可转债募集资金专户存储情况如下：
单位：万元开户银行银行账号初时存放金额截止日余额
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行6309245586700.00256.87
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行708248323--
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行708619402-1850.00上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行滨海
791900788013000005228004.9948.22
支行上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行滨海
79190076801500000160-1222.91
支行
广发银行股份有限公司深圳高新支行955088021477270017015000.003133.28
中国建设银行股份有限公司深圳高新园支行442501000048000018508924.800.06
兴业银行股份有限公司深圳后海支行33813010010010810215000.002.98
合计53629.796514.32
三、本年度募集资金的实际使用情况
2019年公开发行可转债募集资金用于“长三角生产运营基地建设项目”项目、“电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目”、“智慧生活大数据平台系统项目”及“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”，截止2021年12月
2深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
31日，该募集资金累计使用43609.16万元，其他尚未使用的募集资金存放于上述
募集资金专户中。
公司第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2021年12月24日，浙江和而泰智能科技有限公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集全部归还至募集资金专户。
公司第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十三次会议，审议通
过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行
的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
本报告期内，2019年公开发行可转债募集资金的实际使用情况参见“2019年公开发行可转债募集资金使用情况对照表（2021年度）”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司已按相关法律、法规和规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在违规使用募集资金的重大情形。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
二〇二二年二月二十二日
3深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表1：
2019年公开发行可转债募集资金使用情况对照表（2021年度）
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位：万元项目金额或比例项目金额
募集资金总额53629.79本年度投入募集资金总额14696.72
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额6632.33已累计投入募集资金总额43609.16
变更用途的募集资金总额比例12.12%截至期末截至期末项目达到项目可行性承诺投资项目和是否已变更项目募集资金承诺的调整后投资本年度本年度实现的是否达到
累计投入投入进度（%）预定可使用是否发生
超募资金投向(含部分变更)投资总额总额（1）投入金额效益预计效益
金额(2)(3)＝(2)/(1)状态的日期重大变化承诺投资项目
长三角生产运营基地建设项目否40000.0038924.88913.9831775.8381.632021年12月31日*0不适用否电子制程自动化与大数据运营管控平
否8000.008004.992329.406922.6986.482021年12月31日*0不适用否台系统项目
智慧生活大数据平台是6700.00153.71153.71100.000不适用否面向智慧型家用电器的新一代智能控
是6632.333453.344756.9371.722021年12月31日*0不适用否制器研发与产业化
承诺投资项目小计54700.0053715.8314696.7243609.16-0
超募资金投向----------
超募资金投向小计----------
合计54700.0053715.83*14696.7243609.16-0--
*长三角生产运营基地建设项目：此项目中工程建设项目已完成竣工验收，并投入生产运营；剩余募集资金主要用于生产设备的投资及工程尾款的支付。
未达到计划进度或预计效益的情况和原因
*电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目：本项目2021年12月已经实施完成，并已投入使用。其中剩余募集资金属于部分项目验收尾款，已于2022年1月份初
1深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告完成支付。
*"面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化"项目：本项目于2021年12月已经实施完成，并已投入使用。剩余募集资金主要用于支付尾款及部分项目后期升级和维护支出。
项目可行性发生重大变化的情况说明本报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
公司2019年7月4日召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金90162754.67元募集资金投资项目先期投入及置换情况置换已预先投入募投项目的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2019年6月30日以自筹资金预先投入募投项目的事项进行了审核，并出具了《深圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（大华核字[2019]004662号）。
公司于2019年12月27日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
公司于2020年12月29日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，用闲置募集资金暂时补充流动资金情况同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
公司于2021年12月27日召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，部分暂时闲置的募集资金用于购买商业银行的理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情不适用况
注*：因“智慧生活大数据平台”项目变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目，涉及的募集资金金额为6632.33万元（包括86.04万元的理财收益）。
2深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位：万元变更后的项目变更后项目拟投入本年度实际截至期末实际累截至期末投资进度项目达到预定可本年度实现是否达到变更后的项目对应的原承诺项目可行性是否发
募集资金总额（1）投入金额计投入金额(2)（%）(3)=(2)/(1)使用状态日期的效益预计效益生重大变化面向智慧型家用电器智慧生活大数据平2021年12月31的新一代智能控制器6632.333453.344756.9371.720不适用否台系统项目日研发与产业化
合计-6632.333453.344756.93--0--为了提高募集资金使用效率和募集资金投资回报，公司根据募集资金投资项目的实际情况，公司拟将募投项目“智慧生活大数据平台系统项目”变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目，并将原募投项目剩余募集资金及其利息用于新募集资金投资项目“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目。
“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目投资总额为6800万元，截止本公告披露日，原募投项目变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）“智慧生活大数据平台系统项目”累计已使用募集资金153.71万元，募集资金余额为6632.33万元（含利息收入及理财收益），本次募集资金变更项目涉及的募集资金余额为6632.33万元，占可转债募集资金总额54700万元的12.12%。
公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议以及2019年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，并在交易所指定披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 进行披露。
本项目于2021年12月已经实施完成，并已投入使用。剩余募集资金主要用于支付尾款及部分项目后期升级和维护支未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）出。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
3