川发龙蟒:上市公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票自查情况的说明

四川发展龙蟒股份有限公司
关于本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票自查
情况的说明
四川发展龙蟒股份有限公司（以下简称“公司”）拟向四川省先进材料产业投
资集团有限公司（以下简称“四川先进材料集团”）发行股份购买其持有的四川发
展天瑞矿业有限公司（以下简称“标的公司”、“天瑞矿业”）80%股权、向四川省
盐业总公司发行股份购买其持有的天瑞矿业20%股权（以下简称“本次交易”），本次交易完成后，天瑞矿业将成为公司全资子公司。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字〔2007〕128号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》、《监管规则适用指引——上市类第1号》等文件的规定，公司就本次交易相关内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况进行了自查，并于近日取得了中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登公司”）出具的查询结果。根据自查范围内相关主体出具的自查报告以及中登公司出具的查询结果，在自查期间，相关主体买卖公司股票的情况具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕知情人的自查期间为：公司首次披露本次交易事项或本次交
易申请股票停牌（孰早）前6个月至公司重组报告书披露之前一日，即2021年
1月20日至2022年1月14日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括上市公司、上市公司控股股东及其
一致行动人（同时作为本次交易对方）、标的公司，以及其各自的董事、监事、高级管理人员，为本次交易提供中介服务的中介机构及具体业务经办人员，以及其他知悉本次重组内幕信息的法人和自然人，以及上述相关人员的直系亲属。
三、本次交易相关机构及人员买卖股票的情况
根据自查范围内人员出具的自查报告以及中登公司出具的查询结果，自查期
1间内，上述纳入本次交易核查范围内的自然人及机构存在以下买卖公司股票的情
形：
（一）自然人买卖公司股票情况
自查期间内，内幕信息知情人核查范围内的自然人买卖公司股票的情况：
序号姓名任职及亲属关系日期交易方向交易数量（股）
1李家权川发龙蟒股东2021.4.23买入123897378
川发龙蟒副总裁罗2021.2.25买入30000
2唐玉祥
显明的配偶2021.3.9买入40000
2021.2.8买入4000
3姚恒平川发龙蟒副总裁
2021.3.17卖出12000
2021.2.22卖出1000
2021.2.23买入300
川发龙蟒副总裁姚
4耿幸鸣2021.2.24买入200
恒平的配偶
2021.3.15卖出2000
2021.3.17卖出3500
5朱江川发龙蟒董事2021.10.20买入115900
2021.11.9买入2700
2021.11.12买入1200
川发龙蟒董事陈重
6陈伟2021.11.22买入800
之兄弟姐妹
2021.11.29买入2300
2021.12.3买入1100
2021.6.9买入5300
2021.6.18买入1300
天瑞矿业职工董
7邹宜军2021.7.7卖出6600
事、副总经理
2021.7.12买入19100
2021.7.19卖出19100
2021.6.30买入2000
天瑞矿业职工董2021.7.7卖出2000
8邹艳华事、副总经理邹宜
军的兄弟姐妹2021.11.4买入2000
2021.11.16买入2000
22021.1.26买入2000
2021.1.27卖出2000
天瑞矿业职工监
9任俊事、党群工作部部2021.2.1买入2000
长
2021.2.2买入2000
2021.2.19卖出4000
天瑞矿业总经理助2021.6.7买入3000
10史雪峰理、法务风控审计
部部长2021.6.8卖出3000
天瑞矿业总经理助2021.6.9买入500
理、法务风控审计
11何红英
部部长史雪峰之配2021.7.8卖出500偶
2021.6.21买入600
2021.6.23买入700
天瑞矿业总经理助
12罗波2021.6.23卖出600
理、选矿车间主任
2021.6.24买入600
2021.6.30卖出1300
天瑞矿业原综合部2021.1.26卖出4600
13王小军
部长2021.11.19买入3500
2021.4.30买入1000
2021.6.1买入800
2021.6.9卖出1000
2021.6.18买入1000
2021.6.24买入1000
2021.6.29买入1000
天瑞矿业销售部长
14周萍2021.7.1卖出200
罗秦川之配偶
2021.7.6卖出1000
2021.7.7卖出1000
2021.7.12卖出1000
2021.7.19卖出600
2021.9.27买入1000
2021.10.12买入1000
32021.10.21卖出1000
2021.10.22卖出1000
2021.11.2买入600
2021.11.15卖出600
2021.7.15买入3000
2021.7.16卖出3000
四川先进材料集团2021.8.20买入1000
15曾伶项目投资岗专员杨
宗冀的母亲2021.8.23卖出1000
2021.9.2买入2400
2021.9.9卖出2400
四川盐业总经理助
16阳云2021.11.22买入2000
理阳勇之兄弟姐妹
2021.7.9买入1400
2021.7.12卖出1400
2021.8.26买入8800
2021.8.27卖出4400
2021.8.27买入5600
2021.8.30买入2700
2021.8.31买入5900
四川发展风控审计
17杨航东部部长杨寓能之子2021.8.31卖出12700
女
2021.9.1卖出5900
2021.9.7买入5900
2021.9.8买入2700
2021.9.8卖出5900
2021.9.9买入1100
2021.9.9卖出2700
2021.9.10卖出1100
四川华信签字会计2021.12.6买入700
18边德龙
师邱由珍之配偶2021.12.14卖出700
除上述人员存在自查期间内买卖上市公司股票的情形以外，其余核查范围内
4人员均不存在自查期间内买卖上市公告股票的情况。
前述人员对上述买卖上市公司股票的情况出具的承诺与说明如下：
1、关于李家权买卖川发龙蟒股票的情况
李家权买入上市公司股票系2021年4月23日通过协议受让方式取得上市公
司股票123897378股，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
2、关于唐玉祥买卖川发龙蟒股票的情况唐玉祥对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“上述买卖川发龙蟒股票期间，本人未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，本人上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形。如川发龙蟒实施本次交易，在川发龙蟒相关公告发布日至本次交易实施完毕之日，本人不再买卖川发龙蟒的股票。在本次交易实施完毕后，本人将严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及相关监管机构颁布之规范文件买卖川发龙蟒股票。如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或者补偿由此给川发龙蟒造成的所有直接或间接损失。”
3、关于姚恒平买卖川发龙蟒股票的情况姚恒平对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“上述买卖川发龙蟒股票期间，本人未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，本人上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形。如川发龙蟒实施本次交易，在川发龙蟒相关公告发布日至本次交易实施完毕之日，本人不再买卖川发龙蟒的股票。在本次交易实施完毕后，本人将严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及相关监管机构颁布之规范文件买卖川发龙蟒股票。如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或者补偿由此给川发龙蟒造成的所有直接或间接损失。”
4、关于耿幸鸣买卖川发龙蟒股票的情况耿幸鸣对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“上述买卖川发龙蟒股票期间，本人未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，本人上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，不存在其他任何利用内幕信
5息进行股票交易的情形。如川发龙蟒实施本次交易，在川发龙蟒相关公告发布日
至本次交易实施完毕之日，本人不再买卖川发龙蟒的股票。在本次交易实施完毕后，本人将严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及相关监管机构颁布之规范文件买卖川发龙蟒股票。如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或者补偿由此给川发龙蟒造成的所有直接或间接损失。”
5、关于朱江买卖川发龙蟒股票的情况朱江对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“本人是本次交易的内幕知情人，知情时间是2021年7月28日，知情内容是川发龙蟒召开第六届董事会第五次会议的内容；本人账户购买前述股票系基于误操作，在购买前述股票时并不知晓川发龙蟒第三季度报告的内容，未利用内幕信息，不构成内幕交易；
本人已向监管部门出具说明并承诺在半年内不卖出前述股票，在卖出前述股票后，本人自愿将前述股票的全部投资收益上交川发龙蟒。”
6、关于陈伟买卖川发龙蟒股票的情况陈伟对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“本人进行上述买卖川发龙蟒股票时，未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，上述股票是经朋友推荐介绍后才买入，交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，系看好川发龙蟒发展前景后的自主投资行为，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形；如前述股票买卖行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
7、关于邹宜军买卖川发龙蟒股票的情况邹宜军对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“上述买卖川发龙蟒股票期间，本人未参与与川发龙蟒本次交易相关筹划、对接工作，也未获取、知悉与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，本人上述股票交易行为完全基于公开市场信息和个人独立判断，选择川发龙蟒是因它为工业级磷酸一铵行业龙头，是个人自主投资行为，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形，本人已及时就购入股票进行出售，现已不再持有川发龙蟒股票。如川发龙蟒实施本次交易，在川发龙蟒相关公告发布日至本次交易实施完毕之日，本人不再买卖川发龙蟒的股票。在本次交易实施完毕后，本人将严格遵守《公司法》、《证券法》等
6法律法规及相关监管机构颁布之规范性文件买卖川发龙蟒股票。如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给川发龙蟒造成的所有直接或间接损失。”邹宜军本人同时承诺：“如上述交易行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
8、关于邹艳华买卖川发龙蟒股票的情况邹艳华对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“上述买卖川发龙蟒股票期间，本人未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，本人上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，系看好川发龙蟒发展前景后的自主投资行为，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形。如川发龙蟒实施本次交易，在川发龙蟒相关公告发布日至本次交易实施完毕之日，本人不再买卖川发龙蟒的股票。本次交易实施完毕后，本人将严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及相关监管机构颁布之规范文件买卖川发龙蟒股票。如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或者补偿由此给川发龙蟒造成的所有直接或间接损失。”邹艳华本人同时承诺：“如上述交易行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
9、关于任俊买卖川发龙蟒股票的情况任俊对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“上述买卖川发龙蟒股票期间，本人未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，本人上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，系看好川发龙蟒发展前景后的自主投资行为，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形。如川发龙蟒实施本次交易，在川发龙蟒相关公告发布日至本次交易实施完毕之日，本人不再买卖川发龙蟒的股票。本次交易实施完毕后，本人将严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及相关监管机构颁布之规范文件买卖川发龙蟒股票。如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或者补偿由此给川发龙蟒造成的所有直接或间接损失。”
7任俊本人同时承诺：“如上述交易行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
10、关于史雪峰买卖川发龙蟒股票的情况史雪峰对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“上述买卖川发龙蟒股票期间，本人未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，本人上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，系看好川发龙蟒发展前景后的自主投资行为，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形。如川发龙蟒实施本次交易，在川发龙蟒相关公告发布日至本次交易实施完毕之日，本人不再买卖川发龙蟒的股票。本次交易实施完毕后，本人将严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及相关监管机构颁布之规范文件买卖川发龙蟒股票。如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或者补偿由此给川发龙蟒造成的所有直接或间接损失。”史雪峰本人同时承诺：“如上述交易行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
11、关于何红英买卖川发龙蟒股票的情况何红英对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“本人进行上述买卖川发龙蟒股票时，未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，之所以选择购买川发龙蟒的股票是因为本人一直关注低价股，而当时川发龙蟒的股价较低，符合本人的购买需求，上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形；如前述股票买卖行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
12、关于罗波买卖川发龙蟒股票的情况罗波对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“上述买卖川发龙蟒股票期间，本人未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，本人上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，系看好川发龙蟒发展前景后的自主投资行为，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形。如川发龙蟒
8实施本次交易，在川发龙蟒相关公告发布日至本次交易实施完毕之日，本人不再
买卖川发龙蟒的股票。本次交易实施完毕后，本人将严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及相关监管机构颁布之规范文件买卖川发龙蟒股票。如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或者补偿由此给川发龙蟒造成的所有直接或间接损失。”罗波本人同时承诺：“如上述交易行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
13、关于王小军买卖川发龙蟒股票的情况王小军对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“本人购买前述股票是因为毕业后即在龙蟒工作，对工作单位的相关股票一直有购买，工作变动后也仍在关注并交易，前述的交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，在购买前述股票时本人未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，未利用内幕信息，不构成内幕交易；如前述股票买卖行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
14、关于周萍买卖川发龙蟒股票的情况周萍对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“本人进行上述买卖川发龙蟒股票时，未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，选择购买川发龙蟒的股票是因为本人关注了三个重点板块：医疗、化工、军工，与朋友沟通后觉得化工行业行情较好，又结合川发龙蟒的公司年报判断公司有发展前景，最终决定买入。上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，系看好川发龙蟒发展前景后的自主投资行为，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形；如前述股票买卖行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
15、关于曾伶买卖川发龙蟒股票的情况曾伶对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“本人进行上述买卖川发龙蟒股票时，未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，系看好川发龙蟒发展前景后的自
9主投资行为，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形；如前述股票买
卖行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
16、关于阳云买卖川发龙蟒股票的情况阳云对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“本人进行上述买卖川发龙蟒股票是受从事行业的影响，本人从事锂电池行业，对行业相关公司的股票一直有所关注，2021年11月20日看到川发龙蟒建设磷酸铁锂生产线的新闻，判断公司有成长价值，加上当时川发龙蟒的股价较低，认为买入时机较好。
交易过程中未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，系看好川发龙蟒发展前景后的自主投资行为，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形；如前述股票买卖行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
17、关于杨航东买卖川发龙蟒股票的情况杨航东对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“本人进行上述买卖川发龙蟒股票时，未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，本人也处于金融行业，基于该股票的 K 线图和走势判断，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形；
如前述股票买卖行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
18、关于边德龙买卖川发龙蟒股票的情况边德龙对其在自查期间交易川发龙蟒股票的情况承诺如下：“本人进行上述买卖川发龙蟒股票时，未获取与川发龙蟒本次交易有关的内幕信息，上述股票交易行为完全基于对公开市场信息和个人独立判断，后因看好其他的股票而卖出，不存在其他任何利用内幕信息进行股票交易的情形；如前述股票买卖行为构成内幕交易，本人将在自查期间内买卖川发龙蟒股票的全部投资收益上交川发龙蟒所有。”
10（二）法人买卖公司股票情况2020年8月31日，四川先进材料集团与上市公司签署《附条件生效的股份认购协议》，四川先进材料集团以5.12元/股的价格认购上市公司非公开发行股票
385865200股。2021年3月19日，上市公司发行新增股份在深圳证券交易所上市（以下简称“前次定增”）。四川省先进材料产业投资集团有限公司除前次定增外，无买卖川发龙蟒股票行为。
除上述情况外，自查期间内，内幕知情人核查范围内的法人不存在买卖上市公司股票的情况。
四、结论综上，根据中登深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》及自查范围内相关方提供的《自查报告》和相关说明，除上述情况外，自查范围内的其他主体在自查期间不存在买卖上市公司股票的情况；上述主体在自查期间存在买卖上市公司股票的行为，不属于利用本次交易的内幕信息进行内幕交易的行为。
（以下无正文）11（本页无正文，为《四川发展龙蟒股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票自查情况的说明》之盖章页）
四川发展龙蟒股份有限公司（盖章）
二〇二二年二月二十一日
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