和而泰:年度募集资金使用鉴证报告

深圳和而泰智能控制股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2022]001216号
大华会计师事务所特殊普通合伙）
DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership）
深圳和而泰智能控制股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2021年度）
8目页次
一、1-2
募集资金存放与使用情况鉴证报告
深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度1-7
二、
募集资金存放与使用情况的专项报告MOORE大华国际大华会计师事务所（特殊普通合伙）北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层[100039]
电话：861058350011传真：861058350006
www.dahua-cpa.com
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2022]001216号
深圳和而泰智能控制股份有限公司全体股东：
和而泰公司）《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
和而泰公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市
（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对和而泰公司募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对和而泰公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证报告第1页大华核字[2022]001216号募集资金存放与使用情况鉴证报告
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，和而泰公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中
资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了和而泰
公司2021年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供和而泰公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为和而泰公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所（得殊普通合伙）
中国注册会计师
谢家伟
中国·北京中国注册会计师：
秦晓锋
二〇二二年二月十八日
鉴证报告第2页深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
深圳和而泰智能控制股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2019年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2019]225号文核准，公司由主承销商国信证券股份有限公司采用公开发行可转换公司债券的方式向社会公开发行面值总额547,000,000.00元可转换公司债券。募集资金总额人民币547,000,000.00元；扣除承销费和保荐费人民币10.752,000.00元后的募集资金为人民币536,260,028.41元含利息人民币12,028.41元），扣除其他发行费用人民币2271,085.01元后，募集资金净额为人民币533.976,914.99元。
截止2019年6月11日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙“大华验字【2019】000223号”验资报告验证确认。
截止2021年12月31日，公司对募集资金项目累计投入43,609.16万元，其中：2019年12月31日之前使用募集资金人民币16,277.89万元:2020年度使用募集资金12634.55万元；2021年度使用募集资金14,696.72万元；截止2021年12月31日，募集资金余额为人民币6,514.32万元（含利息收入及理财收益）。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实施专项专户集中存储管理；对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。
（一）募集资金监管协议签订情况
1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议的签订和履行情况
2019年6月，公司、浙江和而泰智能科技有限公司与保荐机构国信证券股份有限公司和募集资金专户开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金的存储情况
截止2021年12月31日，公司2019年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况如下：
专项报告第1页深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
金额单位：人民币万元银行名称账号初时存放金额截止日余额
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行6309245586,700.00256.87
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行708248323----
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行708619402--1,850.00
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行滨海支行791900788013000005228,004.9948.22
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行滨海支行79190076801500000160--1222.91
广发银行股份有限公司深圳高新支行955088021477270017015,000.003,133.28
中国建设银行股份有限公司深圳高新园支行442501000048000018508,924.800.06
兴业银行股份有限公司深圳后海支行33813010010010810215,000.002.98
合计---53629.796,514.32
三、2021年度募集资金的使用情况
2019年公开发行可转债募集资金用于“长三角生产运营基地建设项目”项目、“电子制
型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”，截止2021年12月31日，该募集资金累计使用43,609.16万元，其他尚未使用的募集资金存放于上述募集资金专户中。
公司第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下,使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2021年12月24日，浙江和而泰智能科技有限公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集全部归还至募集资金专户。
公司第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下,使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
本报告期内，2019年公开发行可转债募集资金的实际使用情况详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司已按相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对
专项报告第2页深圳和而泰智能控制股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在违规使用募集资金的重大情形。
深圳和而泰智能控制股份有限公司（盖章）
二〇二二年二月十八日
专项报告第3页人民币万元14,696.72金额单位：2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况表本年度投入募集资金总额53,629.79深圳和而泰智能控制股份有限公司编制单位：募集资金总额附表143,609.16累计投入募集资金总额Ⅲ可行性否发生重大变化知
否达到不适用不适用不适用不适用-----
度实现的本年月------…
目达到预可使用状日期2021年12月31○Ⅲ2021年12月31日②2021年12月31◎一I
截至期末投资进度（%）3=2/181.6386.48100.0071.72---I?
截至期末累评投入金额31775.836,922.69153.714,756.9343,609.16--
6632.3312.12%本年度投入金贾8,913.982,329.403,453.3414,696.72
整后投资总额138,924.808,004.99153.716,632.3353,715.83④--
..40,000.008,000.006,700.00一54,700.00--一
报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例否已变更号）分变更）一知---------一
承诺投资项目和超募资金投向承诺投资项目长三角生产运营基地建设项目电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目智慧生活大数据平台系统项目一代智面向智慧型家用电器的新一能控制器研发与产业化承诺投资项目小计超募资金投向长三角生产运营基地建设项目电子制程自动化与大数据运营管四控平台系统项目面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化超募资金投向小计
剩余募集资金主要用于生产设备的投资及工程尾款目验收尾款，剩余募集资金主要用于剩余募集资金为部分项目并已投入使用。已投入使用。已经实施完成，并投入生产运营。月已经实施完成，四Q2021中目：本项目工程建设项目已完成竣工验收，本项目2021目于本项目系统项目：②电子制程自动化与大数据运营管控平台系①长三角生产运营基地建设项目的支付。本报告期无不适用不适用不适用同意公司0日以自筹资募投项目的事项进行了审核，并出具了（台大华核字[2019]004662公司于2019年12月27金预先投入募公司使用部分闲置《关于全资子公司使用部分闲置募集到期前归还至募到期前归还至募集资金专到期前归还日起不超过十二个月，《关于全资子公司目十二十其即业日其些填电号重集目审议通过了议通过之日审议通过了日召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十三次会议，自董事会公司浙江和而泰智能科技有限公司使用期限目t5,000万元暂时补充流动资金，司全资子公司金不超过5同意案》，公司债券的闲置募集资要集资金暂时补充流动资金的议案同意公司月29金暂时补充流动资金的议案》。公司于2020年12月补充流动资金的议案》。与用账户。1年12月2于发行可转换么募集资金专用专用账司于2021用账户。集资金专不适用针对暂时闲置的募集资金主要用于购买商业银行的理财产品。不适用
---
43,609.16
14,696.72
53715.83④
54,700.00
---
合计未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况目实施地点变更募集资金投资项目情况实施方式调整募集资金投资项目情况先期投入及金投资项目项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问
R资金金额为6632.33
及的募集资
项目，
：
慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”
专项报告
“面向智
目变更为
：
“智慧生活大数据平台”
元（包括86.04万元的理财收益）。
深圳和而泰智能控制股份有限公司募集资金存放与使用情况专项报告
题或其他情况
注④：
2021年度
占可转债募集资《关于变更募集公司拟将募投项万元
人民币万元目后期升级和
生重大变化
项目，
6632.33
：
业化”额单位：变更募集资金投资项目情况表智能控制股份有限公司深圳和而泰编制单位：附表否达到不适用目金包器的新一代智能控制器研发与产业化”项目投资总额为6.800万元，截止本公告披露日，资金余额为第四次会议、第五届监事会第四次会议以及2019年年度股东大会审议通过了http://www.cninfo.com.cn进行披露。与产6632.33万元，一代智能控制器研发募集资153.71万元，目涉及的募集资金余额为“面向智慧型家用电器的新累计已使用募集资金则余募集资金及其利息用于新募集资金投资项目并在交易所指定披露网站巨潮资讯网h本次募集资金变更项目：皿更为智慧生活大数据平台系统项目皿系统项目万元的12.12%。K入及理财收益·公司第五届董事会第慧生活大数据用皿原募投项目不与（含利息收入54700期“面向智慧原募投项目Q剩余募集资金主要用于支付尾款及部分项目已经实施完成，并已投入使用。2021年1维护支出。本项目于2不适用
度实现的粗本年月
使用状态四2021年12Ⅲ
截至期末投资进度（%）（3=2/（1）71.72
截至期末实际累计投入金额24,756.934756.93
本年度实际投入金额3,453.343,453.34
（1）总额6,632.336,632.33（分具体募投项目）息披露情况说明策程序及信息更原因、未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
皿对应的原承诺项目智慧生活大数据平台四统项目--
变更后的项目面向智慧型家用与产业化合计
H谢家佛440300410983应三深圳市注册会计师协金谢家伟的大华会计师事务所（特弥普通合获”深圳分所1973-03-15lq.单位Yorkingunii3230103197309155123antitycardNo.一
440300410883
证书编号：
No.ofCerlificale
批准注册协会：深圳市注册会计师协会
AuliorizcdlnstitutediCPAs
20030513
月
发证日期：
d
m
Datenllssutnce…-一年度检验登记AnnualRcncwalRegistration*证书编号：可No.ofCertificstc，"批准注册协会：110101480501AuthiorizedInstituleofCPAs：深圳市注册会计师协会日发证日期：
Dateoflssuance
：
…
4国家市场监督管理总局监制
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信用
系许可、
管信息
入的
2021
2012年02月09日至长期
2012年02月09日
示系统报送公示年度报告。
年1月1日至6月30日通过营业执照主要经营场所（I）本置）
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中华人民共和部会计师事务所终销的应当向财
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《会计师事务发变动的，
政部门回《计事执证书》。
《会所业》得伪造、0执准所执计师止交国
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3说》是注册》记当向执许可师发证机关I制
证会载事政证租注务
项部书所
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财请换发。
出转让。
凭证。
A
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2
北京市海淀区西四环中路16号
AA
京财会许可[2011]010
会计师事务所执业证书
批准执业日期：201年1
特殊普通合伙
大华会
110101梁春院41
计78号批
首主经组执准1
任证1
书月
会计师所编号0
式：：3日
107