金风科技:新疆金风科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书

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北京市竞天公诚律师事务所
关于新疆金风科技股份有限公司
2022年第一次临时股东大会
之法律意见书
致：新疆金风科技股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受新疆金风科技股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，委派本所律师出席公司2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）和《新疆金风科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
本所律师按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的合法、合规、真实、
有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本法律意见书承担责任。本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集公司董事会于 2022 年 1 月 11 日分别于《证券时报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）刊登了《新疆金风科技股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》，于2022年2月10日分别在《证券时报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）刊登了《新疆金风科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的提示性公告》，该等公告载明了本次股东大会的现场会议召开时间、网络投票时间、会议召开地点、会议召集人、会议召开方式、
股权登记日、参加会议的方式、会议审议事项、参会人员、参会方法、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序及其他事项等内容。
根据香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）的规定，公司在香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）刊载了关于本次股东大会通知的通告。
本所律师认为，本次股东大会的召集程序和提案的提出程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
2、本次股东大会的召开
公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：
（1）本次股东大会的现场会议于2022年2月25日（星期五）下午14:30
在北京经济技术开发区博兴一路 8 号公司会议室召开，公司 H 股股东可通过现场或委托投票形式参与本次股东大会。
（2）本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网
投票系统为公司 A 股股东提供了网络投票平台。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年2月25日上午9:15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为：2022年2月25日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格根据公司提供的出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的相关统计资料，本所律师对证券账户卡、股东代理人的授权委托书和身份证明等进行了查验，参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计16人，代表公司有表决权的股份数为1348544201股，占公司出席会议有表决权股份总数的
68.5318%，其中现场出席会议的 A 股股东持有 929205132 股 A 股股份，占公司
出席会议有表决权股份总数的 47.2213%；现场出席会议的 H 股股东持有
419339069 股 H 股股份，占公司出席会议有表决权股份总数的 21.3104%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次网络投票的统计数据，参加本次股东大会网络投票的 A 股股东共计 51 人，代表公司有表决权的股份数为 619220822股，占公司出席会议有表决权股份总数的31.4682%。
据此，公司本次股东大会在现场出席以及通过网络投票表决的股东及股东的委托代理人共计67名，合计代表股份1967765023股，占公司股份总数的
46.5736%。
除上述股东之外，公司部分董事、监事及高级管理人员与本所律师也参加了本次股东大会。
经合理查验，本所律师认为，本次股东大会的出席人员符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东对已公告的会议通知所列出
的议案进行了审议，并以记名投票方式表决。公司按照《股东大会规则》和《公司章程》的规定选举了股东代表洛军、李茂军，监事代表鲁敏及本所律师共同进行计票和监票，并当场清点、公布现场表决结果。
公司通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和统计数据。
本次股东大会投票结束后，金风科技合并统计了现场投票和网络投票的表决结果如下：
(一) 审议《关于申请 2022 年度日常关联交易（A 股）预计额度的议案》
子议案1：关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公司及其控股子公
司发生的销售商品类日常关联交易（A 股）经查验，表决结果为：同意1605575115股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的99.4139%；反对9331513股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.5778%；弃权134450股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.0083%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意504575543股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的98.1585%；反对9331513股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的1.8153%；弃权134450股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的0.0262%。
子议案2:关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公司及其控股子公司发生
的销售商品类日常关联交易（A 股）经查验，表决结果为：同意1958427060股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的99.5255%；反对9331513股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.4742%；弃权6450股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.0003%。中小投资者对该议案的表决情况为：同意504703543股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的98.1834%；反对9331513股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的1.8153%；弃权6450股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的0.0013%。
(二)审议《关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》经查验，表决结果为：同意1891338955股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的99.9328%；反对610204股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.0322%；弃权662020股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.0350%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意512769282股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的99.7525%；反对610204股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的0.1187%；弃权662020股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的0.1288%。
(三)审议《关于推荐王岩为监事候选人的议案》经查验，表决结果为：同意1921379884股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的97.6428%；反对46015289股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的2.3385%；弃权369850股，占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.0188%。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意467656367股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的90.9764%；反对46015289股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的8.9517%；弃权369850股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的0.0719%。
本次股东大会各议案均为一般决议案，根据《公司法》及《公司章程》等的有关规定，须经出席会议有表决权的所有股东所持表决权的1/2以上表决通过。
议案1、议案2涉及关联交易，关联股东需回避表决。
经合理查验，本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序合法，上述议案均获本次股东大会审议通过，表决结果符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序、出席会议的人员资格、本次股东大会议案的表决方式、表决程序及表决结果，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
本法律意见书一式贰份，经本所经办律师、本所负责人签字并加盖本所公章后生效。
（本页以下无正文）（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于新疆金风科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）
负责人：经办律师：
赵洋吴琥
经办律师：
王恒
二〇二二年二月二十五日