开开实业:2021年年度股东大会的法律意见书

上海序伦律师事务所开开实业2021年年度股东大会法律意见书
上海序伦律师事务所
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关于上海开开实业股份有限公司
2021年年度股东大会的
法
律
意
见
二零二二年二月二十八日
一
上海序伦律师事务所开开实业2021年年度股东大会法律意见书
上海序伦律师事务所
关于上海开开实业股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书
致：上海开开实业股份有限公司
上海序伦律师事务所（以下简称“本所”）接受上海开开实业股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派蒋建红律师、李卞律师出席公司于2022年
2月28日召开的2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），进行法
律见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股东大会规则（2022
年修订）》（以下简称“股东大会规则”）等法律、法规、规范性文件及《上海
开开实业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的要求，就本次股东大
会的有关事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会由公司董事会提议并召集，公司第九届董事会第二十三次
会议于2022年1月27日召开，作出关于召开2021年年度股东大会的一致决议，并于2022年1月28日发出《关于召开2021年年度股东大会的通知》，将本次
股东大会的召开时间、地点、议程、出席会议人员的资格和出席会议登记办法、有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利
等事项，以公告方式分别刊载于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
2、本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2022年2月28日14:00时,在上海市静安区昌平路710号7楼会议室如期召开，由公司董事长庄虔赟主持。网络投票的时间为2022年2月28日，采用上海证券
交易所股东大会网络投票系统,其中通过交易系统投票平台进行网络投票的时间
为：2022年2月28日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00;通过互联网
投票平台的投票时间为:2022年2月28日9:15-15:00。会议召开的实际时间、地点、内容、方式与会议通知一致。本次股东大会完成了全部会议议程，董事会
秘书对本次股东大会进行了记录。
经审查，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
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根据本所律师及公司董事会秘书查验，本次股东大会出席现场会议及参加网
络投票的股东或股东代理人共48人，代表股份74954,266股，占公司有表决权
股份总数的30.8453%，其中：A股股东及其股东代理人41人，代表股份
74,370,166股;B股股东或股东代理人共7人，代表股份584,100股。其中通过
网络投票系统进行投票的股东的资格由网络投票系统提供机构上海证券交易所
信息网络有限公司验证其身份。出席现场会议人员除股东（代理人）外，还有公
司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师。本次股东大会的召集人为公司
董事会。
经本所律师审查,出席或列席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人的
资格均符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
三、本次股东大会议案及新议案的提出
经本所律师核查,本次股东大会审议议案与股东大会通知中所列明的议案完
全一致，即如下8项非累积投票议案：
1．公司2021年度董事会工作报告；
2.公司独立董事2021年度述职报告；
3．公司2021年度监事会工作报告；
4．公司2021年年度报告及摘要；
5．公司2021年度财务决算报告；
6．公司计提2021年度资产减值准备的议案；
7.公司2021年度利润分配预案；
8．关于拟续聘2022年度财务报表审计和内部控制审计会计师事务所的议
案。
本次股东大会无单独或合并持有公司有表决权总数3%以上的股东提出新的议案。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式对会议公告载明的事项进行了逐项审议。到股东大会现场出席会议的股东和股东代理人采用记名
cn
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方式逐项进行了表决,其中第6、7、8项议案对中小投资者单独计票;无特别决
议议案;无涉及关联股东回避表决的议案;无涉及优先股股东参与表决的议案。
现场会议的表决由两名股东代表、一名监事代表及本所律师进行了计票、监
票，并当场公布了现场会议表决结果；网络投票结束后，上海证券交易所信息网
络有限公司向公司提供了本次网络投票的统计结果。
在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规及规范性文件的前提下，本所
律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及公
司章程的规定，表决结果合法有效。
根据统计结果,公司本次股东大会所有表决事项均获有效通过。
五、结论意见
本所律师认为:本次股东大会的召集、召开和表决程序、出席会议人员资格
和召集人资格均符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合
法、有效。
本法律意见书正本三份，供公司上报及存档使用，副本一份，供本所存档使
用。
（以下无正文）
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（本页无正文，为上海序伦律师事务所《关于上海开开实业股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》之签字页）
上海序伦律师事务所（公
（签名）
见证律师：蒋建红律师
李卞律师（签名）
二零二二年二月二十八日