亿通科技:上海荣正投资咨询股份有限公司关于江苏亿通高科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告

公司简称：亿通科技证券代码：300211
上海荣正投资咨询股份有限公司关于江苏亿通高科技股份有限公司
2021年限制性股票激励计划
预留授予相关事项之独立财务顾问报告
2022年2月
1目录
一、释义..................................................3
二、声明..................................................4
三、基本假设................................................5
四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序........................6
五、本激励计划授予情况...........................................8
六、本次激励计划授予条件说明.....................................9
七、独立财务顾问的核查意见......................................10
八、备查文件及咨询方式..........................................11
（一）备查文件..............................................11
（二）咨询方式..............................................11
2一、释义
1.上市公司、公司、亿通科技：江苏亿通高科技股份有限公司。
2.股权激励计划、激励计划、本计划：指江苏亿通高科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划。
3.限制性股票、第二类限制性股票：指符合激励计划授予条件的激励对象，在
满足相应的归属条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。
4.激励对象：按照本计划规定，获得限制性股票的公司中层管理人员及技术（业务）骨干人员。
5.授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。
6.授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
7.有效期：自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或
作废失效的期间。
8.归属：指限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励
对象账户的行为。
9.归属条件：限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票所需满足的获益条件。
10.归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为交易日。
11.《公司法》：指《中华人民共和国公司法》
12.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》13.《上市规则》：指《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》
14.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》
15.《监管指南》：指《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》
16.《公司章程》：指《江苏亿通高科技股份有限公司公司章程》
17.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
18.证券交易所：指深圳证券交易所。
19.元：指人民币元。
3二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由公司提供，本计划所涉
及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的
所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划预留授予相关事项对
公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、相关期间公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指南》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
4三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得
到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
5四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序
1.2021年7月11日，公司召开了第七届董事会第二十三次会议，审议并
通过《关于公司及其摘要的议案》、
《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。
2.2021年7月11日，公司召开了第七届监事会第二十一次会议，审议并
通过《关于公司及其摘要的议案》、
《关于公司的议案》、《关于核实公司的议案》。
3.公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示
期为自2021年7月13日起至2021年7月22日止。在公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象的异议，并于2021年8月4日披露了《监事会关于
2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4.2021年8月9日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司2021年限制性股票激励计划获得批准，并于同日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5.2021年9月27日，公司分别召开第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第二十四次会议，审议并通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单和授予数量进行调整。调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由36名调整为35名，拟授予的限制性股票总数由424.375万股调整为419.375万股，首次授予的限制性股票数量由339.50万股调整为335.50万股，预留部分限制性股票数量由84.875万股调整为83.875万股。公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件均已满足，同意授予
635名激励对象335.50万股限制性股票，限制性股票的授予日为2021年9月27日。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
6.2022年2月28日，公司分别召开第七届董事会第三十次会议、第七届监事会第二十七次会议，审议并通过《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
综上，我们认为：截止本报告出具日，江苏亿通高科技股份有限公司本次授予激励对象限制性股票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定。
7五、本激励计划授予情况
（一）预留授予日：2022年2月28日；
（二）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。
（三）预留授予数量：22万股；
（四）预留授予人数：5人；
（五）预留部分限制性股票的授予价格为每股6元。
（六）本次授予预留部分限制性股票的分配明细如下：
获授的限制性股占预留授予限制性占目前公司股姓名职务
票数量（万股）股票总数的比例本总额的比例中层管理人员及核心技术（业
2226.23%0.07%
务）骨干（5人）
合计2226.23%0.07%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
（2）本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实
际控制人及其配偶、父母、子女。
（3）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（七）本次授予不会导致公司股权分布不具备上市条件。
（八）本次限制性股票激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况本次授予的内容与公司2021年第四次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
8六、本次激励计划授予条件说明
根据《管理办法》及《激励计划（草案）》中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
3.上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
4.法律法规规定不得实行股权激励的；
5.中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6.中国证监会认定的其他情形。
经核查，江苏亿通高科技股份有限公司不存在“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”、“最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”、不存在“上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形”、“法律法规规定不得实行股权激励的”及
“中国证监会认定的其他情形”。截至目前，激励对象也未发生上述不符合获授条件的情形，公司本次激励计划的授予条件已经成就。
9七、独立财务顾问的核查意见
本财务顾问认为：截至报告出具日，公司本次股权激励计划已取得了必要的批准与授权，已履行的程序符合《管理办法》及公司2021年限制性股票激励计划的规定。本次限制性股票预留授予日、授予对象、授予数量的确定符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及公司2021年限制性股票激励计划的规定；且公司不存在不符合公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
10八、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
1.《江苏亿通高科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》
2.江苏亿通高科技股份有限公司第七届董事会第三十次会议决议
3.江苏亿通高科技股份有限公司第七届监事会第二十七次会议决议
4.江苏亿通高科技股份有限公司独立董事关于第七届董事会第三十次会议相关
事项的独立意见
5.江苏亿通高科技股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划预留授
予激励对象名单的核查意见
（二）咨询方式
单位名称：上海荣正投资咨询股份有限公司
经办人：方攀峰
联系电话：021-52583137
传真：021-52588686
联系地址：上海市新华路639号
邮编：20005211（此页无正文，为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于江苏亿通高科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》
经办人：方攀峰上海荣正投资咨询股份有限公司
2022年2月28日
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