航新科技:2020年第三季度报告全文（更新后）

广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
广州航新航空科技股份有限公司
2020年第三季度报告
2022年02月
1广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人卜范胜、主管会计工作负责人姚晓华及会计机构负责人(会计主
管人员)陈灵娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否追溯调整或重述原因会计差错更正本报告期末比上年度上年度末本报告期末末增减调整前调整后调整后
总资产（元）2654673541.672489173068.272489173068.276.65%归属于上市公司股东的净资产
1136382380.211022581985.941022581985.9411.13%
（元）年初至报本报告期告期末比上年同期比上年同年初至报上年同期本报告期上年同期期增减告期末增减调整前调整后调整后调整前调整后调整后
30095153402931043811256483442687970831689490262
营业收入（元）-21.04%-12.08%
2.556.428.180.895.9387.69
归属于上市公司股东的净利润13712092200420182004201821191027528646825286468
-31.58%-59.91%
（元）.08.34.34.30.272.27归属于上市公司股东的扣除非经10079572184298601842986014308995413868224138682
-45.31%-65.43%
常性损益的净利润（元）.70.45.45.87.532.53
经营活动产生的现金流量净额-56152811589231115892311-1050082-1427351-1427351
-453.33%-635.69%
（元）9.25.02.0249.107.947.94
基本每股收益（元/股）0.05720.08350.0835-31.50%0.08830.22030.2203-59.92%
稀释每股收益（元/股）0.06280.08350.0835-24.79%0.09540.22030.2203-56.70%
加权平均净资产收益率1.27%2.01%2.01%2.01%-0.74%2.01%5.39%-3.38%会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
公司于2022年2月25日召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，同意公司根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会关于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等相关规定及中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《关于对广州航新航空科技股份有限公司、卜范胜、胡琨、姚晓华、胡珺采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书[2021]185号），对2019年相关期间财务报表进行会计差错更正及追溯调整。
本次《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》尚需提交股东大会审议。
3广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）209193.64计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5454339.93一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费3430716.72
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1018209.88
其他符合非经常性损益定义的损益项目46510.16
减：所得税影响额738158.72
少数股东权益影响额（税后）502360.42
合计6882031.43--
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数266030
股股东总数（如有）前10名股东持股情况持有有限售条件质押或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量
卜范胜境内自然人17.18%4121494032733855
柳少娟境内自然人5.73%137390360质押4542800
黄欣境内自然人5.56%1332656610569649质押1110000宁波梅山保税港区凌顶投资管理
有限公司－凌顶其他3.96%94919950恒誉穿云航空产业1号私募证券
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投资基金
李凤瑞境内自然人3.84%92160650质押3259900
孙丽香境内自然人2.94%70534450中国建设银行股
份有限公司－长
信国防军工量化其他1.41%33857460灵活配置混合型证券投资基金
吴贵斌境内自然人1.10%26332760中国建设银行股
份有限公司－富
国中证军工指数其他0.92%21991430分级证券投资基金
卜祥尧境内自然人0.91%21902390前10名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量柳少娟13739036人民币普通股13739036宁波梅山保税港区凌顶投资管理
有限公司－凌顶恒誉穿云航空产9491995人民币普通股9491995业1号私募证券投资基金李凤瑞9216065人民币普通股9216065卜范胜8481085人民币普通股8481085孙丽香7053445人民币普通股7053445
中国建设银行股份有限公司－长信国防军工量化灵活配置混合型3385746人民币普通股3385746证券投资基金黄欣2756917人民币普通股2756917吴贵斌2633276人民币普通股2633276
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分级证券投资基2199143人民币普通股2199143金卜祥尧2190239人民币普通股2190239
1.卜范胜与孙丽香系夫妻关系，卜祥尧系卜范胜与孙丽香之子，卜范胜与李凤瑞系姻亲上述股东关联关系或一致行动的关系。2.卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤瑞等四人于2011年11月16日签订了《一致说明行动人协议》，协议约定，在航新科技股东（大）会就任何事项进行表决时采取一致行动保持投票的一致性，各方将按本协议约定程序和方式行使对航新科技的股东表决权。
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3.公司未知除了上述以外的其他股东是否存在关联关系或是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股不适用
东情况说明（如有）
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股本期解除限售股本期增加限售股股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期数数
在其任职期间，法定承诺每年可高管锁定股卜范胜35148955241510032733855转让的股份不超
32722855股
过其所持有公司
股份总数的25%
在其任职期间，法定承诺每年可高管锁定股黄欣11590876102122710569649转让的股份不超
10569649股
过其所持有公司
股份总数的25%
在其任职期间，法定承诺每年可高管锁定股胡琨5309950530995转让的股份不超
530995股
过其所持有公司
股份总数的25%
在其任职期间，法定承诺每年可高管锁定股李华07748577485转让的股份不超
77485股
过其所持有公司
股份总数的25%
在其任职期间，高管锁定股法定承诺每年可王寿钦66184066184
66184股转让的股份不超
过其所持有公司
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股份总数的25%股权激励股许张719057521438待回购注销
1438股
股权激励股王洋719057521438待回购注销
1438股
股权激励股李永浩719057521438待回购注销
1438股
在其任职期间，法定承诺每年可高管锁定股王剑121301213转让的股份不超
1213股
过其所持有公司
股份总数的25%
其他3594473594470--
合计4771924038130307748543983695----
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第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）合并资产负债表单位：元序号项目期末余额期初余额说明
1应收票据较年初下降86.28%，主要是
765890.005584116.77票据到期承兑所致；
2应收账款较年初增长34.29%，主要是
687615977.36512037468.23受客户结算周期影响，销售回
款减少所致；
3应收款项融资较年初下降63.19%，主要是
3136205.258520000.00票据到期承兑所致；
4其他应收款较年初增长94.19%，主要是
7268461.103742952.73押金及备用金借款增加；
5其他流动资产较年初增长90.73%，主要待
25573264.9013407801.11抵扣进项增加所致；
6开发支出较年初增长33.62%，主要是
64247858.8348081158.18新机型配套产品的开发支出
增加所致；
7短期借款较年初下降30.22%，主要是
260029526.53372645265.32银行流动资金借款减少所致；
8预收款项较年初下降100.00%，主要是
-90532684.52执行新收入准则前后科目重分类影响；
9合同负债较年初增长10942.97万元，主
109429713.87要是执行新收入准则前后科
目重分类影响；
10应交税费较年初下降64.29%，主要是
12390463.4534694804.74应交增值税和所得税减少所致；
11其他应付款较年初下降77.95%，主要是
12207307.80 55361967.22 M MRO暂收的增资款转入注
资款所致；
12应付债券较年初增长78.27%，主要是
320700341.78179895294.97公司发行可转换公司债增加所致；
13减：库存股较年初下降99.93%，主要是
4314.005906425.45随公司股权激励计划实施，限
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制性股票解禁所致；
14其他综合收益较年初增长137.32%，主要是
1996349.54-5349363.38外币报表折算差异增加所致；
15其他权益工具较年初增长4457.37万元，主
44573693.09要是公司发行可转换公司债影响；
16少数股东权益较年初增长1763.27%，主要
32115797.31 1723628.33 是 MMRO引入少数股东投资影响；
（二）合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额说明
1财务费用28077808.73同比增长55.11%，主要是
18101399.17长期借款汇兑收益减少所致；
2信用减值损-18382138.23同比增加186.54%，主要
失（损失以“-”-6415123.01是应收坏账损失计提增加号填列）所致；
3资产减值损失同比增加21.60%，主要是
（损失以“-”号-8860073.84-7286363.48存货减值损失计提增加所填列）致；
4资产处置收益同比增长436.84%，主要
（损失以“-”号209193.6438967.30是出售资产收益增加所填列）致；
5营业外收入同比增长31.42%，主要是
1126994.48857540.49收到社保补贴影响；
6营业外支出同比增长97.67%，主要是
1011823.45511872.99退税补缴增值税及滞纳金所致；
（三）合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额说明
1经营活动产生的-105008249.10同比下降635.69%，主要
现金流量净额-14273517.94是销售回款有所回落所致；
2投资活动产生的-43758330.11同比增长53.75%，主要是
现金流量净额-94605390.34上年同期海外并购支出影响；
3筹资活动产生的114016701.79同比增长177.18%，主要
现金流量净额41134981.77是公司发行可转换债券影响；
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用股份回购的实施进展情况
□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：未被实施退市风险警示且预计年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
公司经营利润来源主要包括设备研制及保障、航空维修及服务两大领域，其中2020年航空维修及服务受“新冠”疫情影响较大，随着病毒在全球范围内传播，多国航班采取旅行限制和飞机停飞等措施，国内外航空业受到明显冲击。
公司报告期实现归属于母公司净利润2119.10万元，同比下降59.91%，由于“新冠”疫情影响的不确定性，公司预计2020年度利润与上年同期相比可能发生大幅下降。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
√适用□不适用
报告期内，公司实施2019年度权益分配计划，每10股派发现金股利0.10元（含税），合计支付现金分红2398679.04元。
本次2019年度权益分派符合公司章程和股东大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，相关决策程序完备，独立董事尽职履责，充分保护了中小股东的合法权益。
六、违规对外担保情况
□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
11广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广州航新航空科技股份有限公司
单位：元项目2020年9月30日2019年12月31日
流动资产：
货币资金419405832.04453694761.35结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据765890.005584116.77
应收账款687615977.36512037468.23
应收款项融资3136205.258520000.00
预付款项39834900.8630874198.89应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款7268461.103742952.73
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货414063376.73432738287.19合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产25573264.9013407801.11
流动资产合计1597663908.241460599586.27
非流动资产：
发放贷款和垫款
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债权投资其他债权投资
长期应收款45764041.7142281120.66
长期股权投资113051446.99109486423.12
其他权益工具投资300000.00300000.00其他非流动金融资产
投资性房地产6577516.356939855.14
固定资产324187941.69317348905.20
在建工程7982525.4510071732.66生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产144652195.92155243754.99
开发支出64247858.8348081158.18
商誉312043588.79297524257.78
长期待摊费用3212564.223937829.86
递延所得税资产26333797.0526192666.84
其他非流动资产8656156.4311165777.57
非流动资产合计1057009633.431028573482.00
资产总计2654673541.672489173068.27
流动负债：
短期借款260029526.53372645265.32向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据35153269.7541240165.61
应付账款269614376.39272729212.66
预收款项90532684.52
合同负债109429713.87卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
13广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
应付职工薪酬38274813.7347336451.35
应交税费12390463.4534694804.74
其他应付款12207307.8055361967.22
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债27804385.8526240641.99
其他流动负债7509658.4110258331.74
流动负债合计772413515.78951039525.15
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款381993548.37321534880.99
应付债券320700341.78179895294.97
其中：优先股永续债租赁负债
长期应付款1021335.73998517.58长期应付职工薪酬预计负债
递延收益10046622.4911399235.31递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计713761848.37513827928.85
负债合计1486175364.151464867454.00
所有者权益：
股本239867904.00239951970.00
其他权益工具44573693.09
其中：优先股永续债
资本公积251512843.87214242249.32
减：库存股4314.005906425.45
其他综合收益1996349.54-5349363.38
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专项储备
盈余公积48596107.7348596107.73一般风险准备
未分配利润549839795.98531047447.72
归属于母公司所有者权益合计1136382380.211022581985.94
少数股东权益32115797.311723628.33
所有者权益合计1168498177.521024305614.27
负债和所有者权益总计2654673541.672489173068.27
法定代表人：卜范胜主管会计工作负责人：姚晓华会计机构负责人：陈灵娟
2、母公司资产负债表
单位：元项目2020年9月30日2019年12月31日
流动资产：
货币资金329956943.78385108660.36交易性金融资产衍生金融资产
应收票据765890.005295771.76
应收账款366753209.80245189728.87
应收款项融资843298.578520000.00
预付款项10314237.803829020.84
其他应收款178069065.03250324247.80
其中：应收利息应收股利
存货198666662.68183697930.12合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产12039566.52
流动资产合计1097408874.181081965359.75
非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款208386933.69
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长期股权投资441465434.77433952934.77其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产136676713.31138528373.85
在建工程6216784.028681001.77生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产64343389.7668710294.45
开发支出63632526.9348081158.18商誉长期待摊费用
递延所得税资产15998661.9217620023.90
其他非流动资产161627.01
非流动资产合计936882071.41715573786.92
资产总计2034290945.591797539146.67
流动负债：
短期借款212410976.17272660243.70交易性金融负债衍生金融负债
应付票据35153269.7541240165.61
应付账款158263966.06139643647.09
预收款项15752319.23
合同负债32449707.84
应付职工薪酬11147879.9418570533.91
应交税费1942899.7026611702.87
其他应付款283103911.07238015142.13
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债15988200.0015631000.00
其他流动负债7509658.4110258331.74
流动负债合计757970468.94778383086.28
16广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
非流动负债：
长期借款176495765.40180284761.84
应付债券320700341.78117043488.44
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益4491993.044595125.57递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计501688100.22301923375.85
负债合计1259658569.161080306462.13
所有者权益：
股本239867904.00239951970.00
其他权益工具44573693.09
其中：优先股永续债
资本公积266165900.79265946986.25
减：库存股4314.005906425.45其他综合收益专项储备
盈余公积34508697.6634508697.66
未分配利润189520494.89182731456.08
所有者权益合计774632376.43717232684.54
负债和所有者权益总计2034290945.591797539146.67
3、合并本报告期利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入300951532.55381125648.18
其中：营业收入300951532.55381125648.18利息收入
17广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本272192519.18360336237.39
其中：营业成本204343601.66283564503.45利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1952534.441243345.01
销售费用4255459.805938558.08
管理费用39509638.9150914466.95
研发费用10510073.8510015109.31
财务费用11621210.528660254.59
其中：利息费用9832379.0710601370.28
利息收入2404841.172137148.84
加：其他收益6041865.912331727.07投资收益（损失以“－”号填
831926.965845376.45
列）
其中：对联营企业和合营企业
831926.965845376.45
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-13428677.70-5683808.79
列）资产减值损失（损失以“-”号填-4750648.28-1774082.33
列）资产处置收益（损失以“-”号填
344275.7238967.30
列）
18广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
三、营业利润（亏损以“－”号填列）17797755.9821547590.49
加：营业外收入689093.14436539.34
减：营业外支出222751.61250259.23
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）18264097.5121733870.60
减：所得税费用5332669.041849123.76
五、净利润（净亏损以“－”号填列）12931428.4719884746.84
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
12931428.4719884746.84号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润13712092.0820042018.34
2.少数股东损益-780663.61-157271.50
六、其他综合收益的税后净额-1586547.50-277484.66归属母公司所有者的其他综合收益
-1679407.74-277484.66的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
0.00
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
0.00
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-1679407.74-277484.66收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
0.00
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准0.00
19广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-1679407.74-277484.66
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
92860.24
税后净额
七、综合收益总额11344880.9719607262.18归属于母公司所有者的综合收益
12032684.3419764533.68
总额
归属于少数股东的综合收益总额-687803.37-157271.50
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.05720.0835
（二）稀释每股收益0.06280.0835
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：卜范胜主管会计工作负责人：姚晓华会计机构负责人：陈灵娟
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业收入103432584.81122341673.16
减：营业成本49927739.9280775147.41
税金及附加759514.93674831.46
销售费用2254976.581182285.58
管理费用12226708.2519992444.54
研发费用5090795.035395134.26
财务费用8490123.467493921.08
其中：利息费用8728878.387645015.54
利息收入1313791.251148554.68
加：其他收益4083974.34639892.86投资收益（损失以“－”号填-112500.00-112619.63
列）
其中：对联营企业和合营企
-112500.00-112619.63业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
20广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号-6991075.32-3356428.34
填列）资产减值损失（损失以“-”号-1800546.57-1072275.97
填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）19862579.092926477.75
加：营业外收入257718.53-89.00
减：营业外支出223630.85250019.23三、利润总额（亏损总额以“－”号填
19896666.772676369.52
列）
减：所得税费用3064313.48396749.30
四、净利润（净亏损以“－”号填列）16832353.292279620.22
（一）持续经营净利润（净亏损
16832353.292279620.22以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
21广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额16832353.292279620.22
七、每股收益：
（一）基本每股收益0.07020.0358
（二）稀释每股收益0.07520.0358
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入834426870.89949026287.69
其中：营业收入834426870.89949026287.69利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本806231791.09900255955.14
其中：营业成本618814963.97695671704.49利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3421309.253760724.23
销售费用12255841.5815834142.96
管理费用117097329.27140367926.41
研发费用26564538.2926520057.88
财务费用28077808.7318101399.17
22广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
其中：利息费用29423807.1929445419.92
利息收入7404716.626822471.81
加：其他收益18997247.9616773548.11投资收益（损失以“－”号填
5363827.924408015.99
列）
其中：对联营企业和合营企业
5363827.924408015.99
的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-18382138.23-6415123.01
列）资产减值损失（损失以“-”号填-8860073.84-7286363.48
列）资产处置收益（损失以“-”号填
209193.6438967.30
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）25523137.2556289377.46
加：营业外收入1126994.48857540.49
减：营业外支出1011823.45511872.99
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）25638308.2856635044.96
减：所得税费用5728655.314974426.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列）19909652.9751660618.71
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
19909652.9751660618.71号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润21191027.3052864682.27
2.少数股东损益-1281374.33-1204063.56
六、其他综合收益的税后净额8165434.685829458.66归属母公司所有者的其他综合收益
7345712.935829458.66
的税后净额
23广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
7345712.935829458.66
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额7345712.935829458.66
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
819721.75
税后净额
七、综合收益总额28075087.6557490077.37归属于母公司所有者的综合收益
28536740.2358694140.93
总额
归属于少数股东的综合收益总额-461652.58-1204063.56
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.08830.2203
（二）稀释每股收益0.09540.2203
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：卜范胜主管会计工作负责人：姚晓华会计机构负责人：陈灵娟
24广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业收入196024491.83231308318.86
减：营业成本96820054.51135023236.15
税金及附加1235888.521863890.45
销售费用5981250.605543047.54
管理费用42418523.6348009162.77
研发费用11844150.6411924561.63
财务费用20694345.4221531096.41
其中：利息费用21798083.3721660654.79
利息收入4113081.793421210.25
加：其他收益13277339.259922707.82投资收益（损失以“－”号填-337500.00-344223.85
列）
其中：对联营企业和合营企
-337500.00-344223.85业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号-16138559.53-3674639.62
填列）资产减值损失（损失以“-”号-2450159.02-3111874.35
填列）资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）11381399.2110205293.91
加：营业外收入429196.3330.68
减：营业外支出1001515.71500778.29三、利润总额（亏损总额以“－”号填
10809079.839704546.30
列）
减：所得税费用1621361.981450975.73
四、净利润（净亏损以“－”号填列）9187717.858253570.57
25广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
9187717.858253570.57以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额9187717.858253570.57
七、每股收益：
（一）基本每股收益0.03830.0344
（二）稀释每股收益0.04620.0344
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
26广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金694707120.64880811641.12客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还14672028.999547617.59
收到其他与经营活动有关的现金17057401.3519246262.47
经营活动现金流入小计726436550.98909605521.18
购买商品、接受劳务支付的现金548900505.68600729437.65客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现
209807085.09225120671.80
金
支付的各项税费23846216.8525428420.98
支付其他与经营活动有关的现金48890992.4672600508.69
经营活动现金流出小计831444800.08923879039.12
经营活动产生的现金流量净额-105008249.10-14273517.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2150000.0019024400.00
取得投资收益收到的现金2975600.00
处置固定资产、无形资产和其他1065118.43269.23
27广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计3215118.4322000269.23
购建固定资产、无形资产和其他
46129179.0645636702.55
长期资产支付的现金
投资支付的现金300000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付
63777797.45
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金844269.486891159.57
投资活动现金流出小计46973448.54116605659.57
投资活动产生的现金流量净额-43758330.11-94605390.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金27797947.16705882.00
其中：子公司吸收少数股东投资
27777332.76
收到的现金
取得借款收到的现金289308619.40389064418.02
发行债券收到的现金244250000.0041480664.60收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计561356566.56431250964.62
偿还债务支付的现金412748100.16346126698.72
分配股利、利润或偿付利息支付
23504355.8729089240.61
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金11087408.7414900043.52
筹资活动现金流出小计447339864.77390115982.85
筹资活动产生的现金流量净额114016701.7941134981.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2112217.19-1893972.95
影响
五、现金及现金等价物净增加额-32637660.23-69637899.46
加：期初现金及现金等价物余额289030251.90155020348.17
六、期末现金及现金等价物余额256392591.6785382448.71
28广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金64121327.9079129674.13
收到的税费返还10414568.722562125.29
收到其他与经营活动有关的现金10875937.5711536137.57
经营活动现金流入小计85411834.1993227936.99
购买商品、接受劳务支付的现金107208858.4291378895.67支付给职工以及为职工支付的现
52564708.1553055219.92
金
支付的各项税费5891533.995729054.75
支付其他与经营活动有关的现金100529770.4824645412.24
经营活动现金流出小计266194871.04174808582.58
经营活动产生的现金流量净额-180783036.85-81580645.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2150000.00
取得投资收益收到的现金52500000.00
处置固定资产、无形资产和其他
269.23
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2150000.0052500269.23
购建固定资产、无形资产和其他
14655313.0716789414.91
长期资产支付的现金
投资支付的现金10000000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金485866.46
投资活动现金流出小计24655313.0717275281.37
投资活动产生的现金流量净额-22505313.0735224987.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金223532611.73297461071.78
29广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
发行债券收到的现金244250000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计467782611.73297461071.78
偿还债务支付的现金291449074.43303401219.64
分配股利、利润或偿付利息支付
15694382.3321858181.97
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金11087408.7413565263.56
筹资活动现金流出小计318230865.50338824665.17
筹资活动产生的现金流量净额149551746.23-41363593.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的
236156.19173239.64
影响
五、现金及现金等价物净增加额-53500447.50-87546011.48
加：期初现金及现金等价物余额220444150.91128398987.68
六、期末现金及现金等价物余额166943703.4140852976.20
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元项目2019年12月31日2020年01月01日调整数
流动资产：
货币资金453694761.35453694761.35结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据5584116.775584116.77
应收账款512037468.23512037468.23
应收款项融资8520000.008520000.00
预付款项30874198.8930874198.89应收保费
30广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3742952.733742952.73
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货432738287.19432738287.19合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产13407801.1113407801.11
流动资产合计1460599586.271460599586.27
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款42281120.6642281120.66
长期股权投资109486423.12109486423.12
其他权益工具投资300000.00300000.00其他非流动金融资产
投资性房地产6939855.146939855.14
固定资产317348905.20317348905.20
在建工程10071732.6610071732.66生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产155243754.99155243754.99
开发支出48081158.1848081158.18
商誉297524257.78297524257.78
长期待摊费用3937829.863937829.86
递延所得税资产26192666.8426192666.84
其他非流动资产11165777.5711165777.57
非流动资产合计1028573482.001028573482.00
31广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
资产总计2489173068.272489173068.27
流动负债：
短期借款372645265.32372645265.32向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据41240165.6141240165.61
应付账款272729212.66272729212.66
预收款项90532684.52-90532684.52
合同负债90532684.5290532684.52卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬47336451.3547336451.35
应交税费34694804.7434694804.74
其他应付款55361967.2255361967.22
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动
26240641.9926240641.99
负债
其他流动负债10258331.7410258331.74
流动负债合计951039525.15951039525.15
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款321534880.99321534880.99
应付债券179895294.97179895294.97
其中：优先股永续债租赁负债
32广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
长期应付款998517.58998517.58长期应付职工薪酬预计负债
递延收益11399235.3111399235.31递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计513827928.85513827928.85
负债合计1464867454.001464867454.00
所有者权益：
股本239951970.00239951970.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积214242249.32214242249.32
减：库存股5906425.455906425.45
其他综合收益-5349363.38-5349363.38专项储备
盈余公积48596107.7348596107.73一般风险准备
未分配利润531047447.72531047447.72归属于母公司所有者权益
1022581985.941022581985.94
合计
少数股东权益1723628.331723628.33
所有者权益合计1024305614.271024305614.27
负债和所有者权益总计2489173068.272489173068.27调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目2019年12月31日2020年01月01日调整数
流动资产：
货币资金385108660.36385108660.36交易性金融资产衍生金融资产
应收票据5295771.765295771.76
应收账款245189728.87245189728.87
33广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
应收款项融资8520000.008520000.00
预付款项3829020.843829020.84
其他应收款250324247.80250324247.80
其中：应收利息应收股利
存货183697930.12183697930.12合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产
流动资产合计1081965359.751081965359.75
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资433952934.77433952934.77其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产138528373.85138528373.85
在建工程8681001.778681001.77生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产68710294.4568710294.45
开发支出48081158.1848081158.18商誉长期待摊费用
递延所得税资产17620023.9017620023.90其他非流动资产
非流动资产合计715573786.92715573786.92
资产总计1797539146.671797539146.67
流动负债：
34广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
短期借款272660243.70272660243.70交易性金融负债衍生金融负债
应付票据41240165.6141240165.61
应付账款139643647.09139643647.09
预收款项15752319.23-15752319.23
合同负债15752319.2315752319.23
应付职工薪酬18570533.9118570533.91
应交税费26611702.8726611702.87
其他应付款238015142.13238015142.13
其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动
15631000.0015631000.00
负债
其他流动负债10258331.7410258331.74
流动负债合计778383086.28778383086.28
非流动负债：
长期借款180284761.84180284761.84
应付债券117043488.44117043488.44
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益4595125.574595125.57递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计301923375.85301923375.85
负债合计1080306462.131080306462.13
所有者权益：
股本239951970.00239951970.00其他权益工具
35广州航新航空科技股份有限公司2020年第三季度报告全文
其中：优先股永续债
资本公积265946986.25265946986.25
减：库存股5906425.455906425.45其他综合收益专项储备
盈余公积34508697.6634508697.66
未分配利润182731456.08182731456.08
所有者权益合计717232684.54717232684.54
负债和所有者权益总计1797539146.671797539146.67调整情况说明
财政部2017年7月发布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》（以下简称“新收入准则”），公司自2020年1月1日起执行新收入准则。公司根据新收入准则的衔接规定，将首次执行新收入准则的累积影响数调整了期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息未予调整，具体影响科目及调整金额见上述调整表。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
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