交控科技:中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于交控科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通
的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为交控科技股份有限公司（以下简称“公司”、“交控科技”）2020年度向特定对
象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对交控科技向特定对象发行限售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年6月9日出具的《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号），中国证监会同意交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）2020 年度向特定对象发行 A 股股票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）26592022 股股份已于 2021 年 9 月 9 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕发行新增股份登记托管及股份限售手续。
本次上市流通的限售股为公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票，涉及发行对象11名（对应21个证券账户），涉及的股份数量为26592022股，占公司股本总数的14.2162%，限售期为自发行结束之日起6个月，具体详见公司2021年9月11日在上海证券交易所网站上披露的《交控科技股份有限公司向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量
26592022股，现锁定期即将届满，将于2022年3月10日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、本次向特定对象发行股票
本次向特定对象发行 A 股股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
1司登记完成后，公司总股本由160000000股增至186592022股。
2、股权激励归属根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司于2021年9月17日完成了2020年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作，本次归属股票数量为46.278万股，本次限制性股票归属后，公司总股本由186592022股增加至187054802股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所获得的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他关于限售的特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为26592022股，限售期为6个月，为该限售期的全部股份数量。
（二）本次上市流通日期为2022年3月10日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
序持有限售股股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股股东名称号数（股）司总股本比例数量（股）数量（股）
1北京基础设施投资有限公司3197882217.0960%531490526663917
国投招商投资管理有限公司
2－先进制造产业投资基金二69979003.7411%69979000期（有限合伙）京津冀产业协同发展投资基
334989501.8705%34989500金（有限合伙）
4张鸥8747370.4676%8747370
5 UBS AG 1749475 0.9353% 1749475 0
6孔庆飞8747370.4676%8747370
7张建飞5353430.2862%5353430
8国信证券股份有限公司10496850.5612%10496850
29华泰证券股份有限公司10496850.5612%10496850
中国工商银行股份有限公司
10－华夏磐利一年定期开放混20993701.1223%20993700
合型证券投资基金
财通基金-魏松-财通基金土
11星定增1号单一资产管理计1049680.0561%1049680
划
财通基金-海浪资本泽林1
号私募证券投资基金-财通
12874740.0468%874740
基金海浪资本泽林1号单一资产管理计划
财通基金-上海银行-财通基
13金玉泉870号单一资产管理8747380.4676%8747380
计划
财通基金-华鑫证券有限责
14任公司-财通基金鑫量4号699790.0374%699790
单一资产管理计划
财通基金-赵喜根-财通基金
15天禧定增58号单一资产管909730.0486%909730
理计划
财通基金-西部证券股份有
16限公司-财通基金西部定增3498950.1871%3498950
1号单一资产管理计划
财通基金-江海证券有限公
17司-财通基金玉泉998号单1749470.0935%1749470
一资产管理计划
财通基金-济宁市意德通国
际供应链管理有限公司-财
18174950.0094%174950
通基金玉泉1025号单一资产管理计划
财通基金-长城证券股份有
19限公司-财通基金天禧定增419870.0224%419870
56号单一资产管理计划
中国工商银行股份有限公司
20-财通内需增长12个月定期6997900.3741%6997900
开放混合型证券投资基金
财通基金-海浪资本海浪2
号私募证券投资基金-财通
21349890.0187%349890
基金海浪资本海浪2号单一资产管理计划
合计5325593928.4708%2659202226663917
限售股上市流通情况表：
3序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1向特定对象发行股票265920226
合计26592022-
五、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：交控科技向特定对象发行限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构对交控科技本次限售股份上市流通的事项无异议。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于交控科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈强赵亮中信建投证券股份有限公司年月日
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