鹏辉能源:海通证券股份有限公司关于本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见

海通证券股份有限公司
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司本次交易
相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见
广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“鹏辉能源”或“上市公司”）拟
通过发行股份的方式购买佛山市实达科技有限公司24.08%股权（以下简称“本次交易”），海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“鹏辉能源”或“上市公司”）本次交易的独立
财务顾问，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》等法律法
规文件的规定，对上市公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间本次交易的内幕信息知情人的自查期间为2021年4月21日至2022年1月
27日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易内幕信息知情人核查范围包括：上市公司及其董事、监事、高级
管理人员，上市公司控股股东，标的公司及其董事、监事、高级管理人员，相关专业机构经办人员及其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人，以及上述相关人员的直系亲属（配偶、父母、年满18周岁的成年子女）。
三、本次交易内幕信息知情人买卖股票的情况
根据本次交易的相关各方及证券服务机构出具的《自查报告》及取得的中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，本次交易相关人员在自查期间买卖鹏辉能源股票的情况具体如下：
（一）自然人买卖股票情况
1、邝伟芳
1单位：股
姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间华飞达执行事务合
邝伟芳2000-20002021年11月22日伙人邝达辉之子女
针对上述股票买卖行为，邝伟芳作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时不存在泄露有关信息或者建议他人买
卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
2、于艳
单位：股
姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
-30000-2021年6月1日
9400-94002021年6月17日
-9400-2021年6月18日
8900-89002021年6月25日
实达科技股权激励-8900-2021年7月5日于艳
对象潘金前之配偶5600-56002021年7月8日
-5600-2021年7月23日
6100-61002021年8月17日
1400-75002021年9月13日
1200-87002021年9月15日
2-120075002021年9月15日
-250050002021年11月3日
-160034002021年11月5日
-3400-2021年11月8日
针对上述股票买卖行为，于艳作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时不存在泄露有关信息或者建议他人买
卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
3、陈小兰
单位：股
姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间实达科技股权激励
陈小兰2200-22002021年9月15日对象吴炳强之配偶
针对上述股票买卖行为，陈小兰作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时未获知本次重组的相关事项，不存在泄露有关信息或者建议他人买卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
3（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述
自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
4、甄诚
单位：股
姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
上市公司董事、总
甄诚-200-2021年7月9日裁甄少强之子女
针对上述股票买卖行为，甄诚作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时未获知本次重组的相关事项，不存在泄露有关信息或者建议他人买卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
5、李晓敏
4单位：股
姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
-600.00-2021年6月1日
1000-10002021年11月5日
-1000-2021年11月12日
1000-10002021年11月22日
李晓敏实达科技监事500-15002021年11月23日
1000-25002021年11月24日
1900-44002021年12月6日
-50039002021年12月6日
800-47002021年12月14日
针对上述股票买卖行为，李晓敏作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时不存在泄露有关信息或者建议他人买
卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
6、黄晓涛
单位：股
姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
实达科技股权激励4500-45002021年6月25日黄晓涛
对象1700-62002021年6月29日
5姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
-150047002021年7月7日
1000-57002021年7月9日
-100047002021年7月9日
1500-62002021年7月13日
-260036002021年7月13日
-3600-2021年7月14日
1500-15002021年7月16日
-1500-2021年7月20日
600-60002021年4月30日
-60054002021年4月30日
200-56002021年5月7日
-80048002021年5月10日
100-49002021年5月11日
-50044002021年5月14日
300-47002021年5月20日
-50042002021年5月20日
1000-52002021年5月27日
-100042002021年5月27日
1000-52002021年5月28日
-200032002021年5月28日
-60026002021年6月4日
100-27002021年6月7日
-18009002021年6月8日
300-12002021年6月9日
-10002002021年6月11日
-200-2021年6月15日
800-8002021年6月25日
2000-28002021年6月29日
900-37002021年7月2日
-90028002021年7月2日
700-35002021年7月5日
-70028002021年7月5日
300-31002021年7月8日
6姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
700-38002021年7月9日
-70031002021年7月9日
700-38002021年7月13日
-70031002021年7月13日
1000-41002021年7月14日
-310010002021年7月14日
-4006002021年7月23日
-3003002021年7月26日
-300-2021年7月27日
1200-12002021年8月30日
-1200-2021年8月31日
1300-13002021年10月8日
针对上述股票买卖行为，黄晓涛作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时不存在泄露有关信息或者建议他人买
卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
7、晏丽
单位：股
姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
7姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
1000-10002021年5月21日
1000-20002021年5月25日
-2000-2021年5月28日
10100-101002021年6月9日
2000-121002021年6月11日
-1000111002021年6月11日
1000-121002021年6月15日
-2100100002021年6月15日
1000-110002021年6月16日
1000-120002021年6月17日
-1000110002021年6月17日
1000-120002021年6月18日
-1000110002021年6月18日
1000-120002021年6月21日
1000-130002021年6月22日
-1000120002021年6月22日
晏丽实达科技董事-2000100002021年6月23日
1000-110002021年6月24日
1000-120002021年7月1日
1000-130002021年7月2日
-1000120002021年7月2日
-1000110002021年7月5日
-300080002021年7月7日
2000-100002021年7月8日
4000-140002021年7月13日
-800060002021年7月13日
6000-120002021年7月14日
-2000100002021年7月14日
2000-120002021年7月15日
2000-140002021年7月16日
-2000120002021年7月16日
2000-140002021年7月19日
-2000120002021年7月20日
8姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
-400080002021年7月23日
4000-120002021年7月26日
-600060002021年7月26日
4000-100002021年7月27日
-200080002021年7月27日
-200060002021年7月28日
-400020002021年7月29日
2000-40002021年7月30日
-200020002021年7月30日
2000-40002021年8月2日
-200020002021年8月2日
2000-40002021年8月3日
-200020002021年8月4日
2000-40002021年8月6日
-200020002021年8月6日
-2000-2021年8月11日
500-5002021年8月30日
2000-25002021年8月31日
-50020002021年8月31日
1000-30002021年9月1日
2000-50002021年9月8日
2000-70002021年9月23日
-200050002021年9月30日
-200030002021年10月13日
2000-50002021年10月14日
-100040002021年10月14日
2000-60002021年10月18日
-200040002021年10月18日
2000-60002021年10月21日
-400020002021年10月21日
2000-40002021年10月29日
-200020002021年10月29日
-2000-2021年11月2日
9姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
1000-10002021年11月4日
1000-20002021年11月5日
-100010002021年11月5日
1000-20002021年11月8日
-2000-2021年11月9日
900-9002021年11月10日
1100-20002021年11月11日
2000-40002021年11月12日
-200020002021年11月12日
2000-40002021年11月15日
-200020002021年11月15日
-2000-2021年11月17日
2000-20002021年11月18日
2000-40002021年11月19日
4000-80002021年11月22日
-400040002021年11月22日
2000-60002021年11月23日
-200040002021年11月23日
6000-100002021年11月24日
6000-160002021年11月25日
-800080002021年11月25日
4000-120002021年11月26日
-400080002021年11月26日
4000-120002021年11月29日
-800040002021年11月29日
-200040002021年12月1日
2000-60002021年12月1日
4000-80002021年12月2日
-200060002021年12月2日
-200040002021年12月3日
6000-100002021年12月6日
-200080002021年12月6日
-400040002021年12月7日
10姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
2000-60002021年12月8日
-200040002021年12月8日
4000-80002021年12月9日
-200060002021年12月9日
2000-80002021年12月10日
-400040002021年12月13日
4000-80002021年12月14日
-200060002021年12月14日
2000-80002021年12月16日
4000-120002021年12月17日
-2000100002021年12月17日
1000-110002021年12月20日
-300080002021年12月20日
2000-100002022年1月4日
-200080002022年1月4日
2000-100002022年1月5日
2000-120002022年1月6日
2000-140002022年1月14日
-2000120002022年1月14日
2000-140002022年1月17日
-4000100002022年1月17日
4000-140002022年1月19日
-2000120002022年1月19日
-2000100002022年1月24日
-200080002022年1月26日
针对上述股票买卖行为，晏丽作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时不存在泄露有关信息或者建议他人买
卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
11（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述
自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
8、张淑玲
单位：股
姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间独立财务顾问其他
张淑玲知悉本次交易内幕-3000-2021年4月26日信息人之父母
针对上述股票买卖行为，张淑玲作出如下声明与承诺：
“（1）本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次交易不存在关联关系。
（2）本人在上述自查期间买卖股票时未获知本次重组的相关事项，不存在泄露有关信息或者建议他人买卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本承诺函出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易
被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
（5）本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
9、股权激励回购非交易划转
12上市公司第一期限制性股票激励计划未达到2020年业绩考核门槛目标，所
有激励对象当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由上市公司回购注销，涉及内幕信息知情人股票激励计划回购的情形如下：
单位：股
姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间上市公司证券事务
刘小林-17826036代表
丁永华上市公司原副总裁-35491647682021年8月10日上市公司资金经
晏丽-297011160
理、实达科技董事
10、黄晓莉
单位：股
姓名职务/关系买入卖出结余股数交易时间
22000-220002021年11月22日
51900-73900
黄晓莉独立董事陈骞配偶2021年11月23日
-2200051900
-51900-2021年11月24日
公司独立董事陈骞出具《关于本人配偶短线交易的情况说明及致歉声明》，陈骞事先并不知悉黄晓莉股票交易的相关情况，黄晓莉事先亦不知晓上述股票交易，上述股票交易为受托管理人自行操作所致，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，不存在利用短线交易谋求利益的目的。
针对上述股票买卖行为，黄晓莉作出如下声明与承诺：
“（1）本人上述股票交易为受托管理人自行操作所致，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，不存在利用短线交易谋求利益的目的。
（2）本人不存在泄露有关信息或者建议他人买卖上市公司股票或操纵上市
公司股票等禁止交易的情形，不存在内幕交易的情形。
（3）本人已将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
（4）截至本报告出具日，本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易被
中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
13（5）本人对本报告的真实性、准确性承担法律责任，并保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
（二）法人买卖股票情况
1、海通证券自营交易情况
1、单位：股
公司名称关系买入卖出结余股数交易时间
287750-2877502021年6月1日
海通证券股
独立财务顾问22000-3097502021年6月11日份有限公司
-1003096502021年9月6日
2、海通证券量化一揽子策略交易情况
2、单位：股
公司名称关系买入卖出结余股数交易时间
-1200-1200
2021年10月14日
1200--
海通证券股-400-400独立财务顾问2021年10月18日
份有限公司400--
-400-400
2021年10月20日
400--
3、海通证券资产管理交易情况
3、单位：股
公司名称关系买入卖出结余股数交易时间
6474-64742021年11月12日
-147450002021年11月15日海通证券股
独立财务顾问-5000-2021年11月16日份有限公司
2100-21002022年1月4日
300-24002022年1月5日
针对上述股票买卖行为，海通证券出具了《股票交易情况的自查报告》，承诺：“海通证券在上述期间买卖股票的行为系海通证券自营、交易、资管等相关业务部门未了解任何有关鹏辉能源本次发行股份购买资产有关信息的情况下进行的。海通证券已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务及部门之间设置了隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。相关股票买卖行为属于正常业务活动，与本次交易不存在直接关系，
14海通证券不存在公开或泄露相关信息的情形，也不存在内幕交易或操作市场行为”。
除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见
根据证券登记结算公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
和《股东股份变更明细清单》、买卖上市公司股票的机构和人员出具的股票买卖
自查报告，经核查，独立财务顾问认为：在上述相关主体出具的自查报告声明承诺所述情况真实、准确、完整的情况下，上述内幕信息知情人在自查期间内买卖鹏辉能源股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质障碍；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
（以下无正文）15（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告之核查意见》之签字盖章页）
财务顾问主办人：_______________________________刘裕俊胡盼盼海通证券股份有限公司年月日
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