五矿资本:关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构公告

证券代码：600390证券简称：五矿资本编号：临2022-005
五矿资本股份有限公司
关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022年3月4日召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，现将公司相关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期1988年12月组织形式特殊普通合伙
注册地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域
2020年年末合伙人
首席合伙人邱靖之58人数量注册会计师1254人
2020年年末执业人
签署过证券服务业务审计报告的员数量450人
注册会计师业务收入总额22.28亿元
2020年业务收入审计业务收入16.93亿元
证券业务收入8.13亿元客户家数185家
审计收费总额2.07亿元
制造业、信息传输、软件和信息技
2020年上市公司
术服务业、电力、热力、燃气及水（含 A、B 股）审计 涉及主要行业
生产和供应业、交通运输、仓储和情况
邮政业、房地产业等本公司同行业上市
1家
公司审计客户数
2.投资者保护能力
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）
按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8000万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年天职国际不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到监督管理措施7次，未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。16名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1.基本信息何时开何时开何时开始
何时成近三年签署或复核项目组始从事始在天为本公司姓名为注册上市公司审计报告成员上市公职国际提供审计会计师情况司审计执业服务近三年签署或复核项目合
迟文洲2005年2010年2010年2020年华安证券、海兰信科伙人技年度审计报告迟文洲2005年2010年2010年2020年同上签字注册会计师近三年签署五矿资刘赛男2020年2014年2020年2020年本年度审计报告近三年签署或复核质量控
华安证券、粤开证制复核丁启新2005年2005年2018年2020年券、五矿资本年度审人计报告
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在
因执业行为受到证监会派出机构的监督管理措施的情况，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。具体情况详见下表：
序处理处罚日处理处实施姓名事由及处理处罚情况号期罚类型单位
事由：在执行东方网力科技股份有限公司2018年及2019年年报审计项目时，违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定；处理处罚情
监督管北京证况：北京证监局对天职国际及签字
1迟文洲2020.12.26
理措施监局注册会计师采取出具警示函的监督
管理措施，截至本公告披露之日，天职国际及相关注册会计师已按照相关规定向北京证监局提交书面报告，该事项已完结。3.独立性天职国际、项目合伙人及签字注册会计师迟文洲、签字注册会计
师刘赛男、项目质量控制复核人丁启新不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
公司拟支付天职国际2021年度财务审计费用70万元以及内部控
制审计费用35万元，与上年度审计费用持平。本次审计费用是参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及天职国际的收费标准等因素确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况公司董事会审计委员会认为天职国际在对公司2020年度财务报
告和内部控制审计过程中，能够坚持客观、公正的原则，遵守职业道德规范，遵循独立审计准则，恪尽职守、勤勉尽责。同意续聘天职国际为公司2021年度财务报告和内部控制的审计机构，期限一年，2021年度年度财务报告审计费用70万元、内部控制审计费用35万元。同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1.独立董事事前认可意见
独立董事就公司拟续聘天职国际为公司2021年度财务报告和内
部控制审计机构的事项进行了认真的事前核查，天职国际作为公司
2020年度财务报告的审计机构，很好地完成了公司2020年度财务报
告和内部控制的审计工作，对公司情况较为熟悉。独立董事认为天职国际具有证券、期货相关业务资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求，同意将该事项提交公司董事会审议。
2.独立意见
独立董事认为天职国际在对公司2020年度财务报告和内部控制
审计的过程中，能够坚持客观、公正的原则，遵守职业道德规范，遵循独立审计准则，恪尽职守、勤勉尽责。公司续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构的提议、审核、表决程序均符合法律法规、规
范性文件及《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。
同意公司续聘天职国际为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2021年度财务审计费用70万元、内部控制审计费用
35万元。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2022年3月4日召开第八届董事会第十四次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，2021年度财务审计费用70万元、内部控制审计费用35万元，并将该议案提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
（四）生效日期本次续聘2021年度财务报告和内部控制审计机构事项尚需提交
公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。五矿资本股份有限公司董事会
2022年3月5日